合規(guī)是企業(yè)的立身之本，是企業(yè)做大做強(qiáng)、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。黨的二十屆三中全會(huì)審議通過(guò)《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》，明確提出“支持引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)和管理制度，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控”，為企業(yè)健康規(guī)范發(fā)展提供了有力指引和明確方向。
防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)具有重要意義。不同于一般的法律風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)因?yàn)檫`反行政法規(guī)、刑法而可能受到行政監(jiān)管部門的處罰或者刑事責(zé)任的追究，以及可能由此帶來(lái)的資格剝奪以及其他方面的損失。
企業(yè)忽視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)很可能會(huì)遭受巨大損失，管理者對(duì)此應(yīng)加以高度重視。例如，現(xiàn)實(shí)中一些企業(yè)因?yàn)檫`反反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律法規(guī)，不僅面臨行政處罰，還要按照法律法規(guī)要求進(jìn)行合規(guī)整改。企業(yè)與其在被罰后被動(dòng)合規(guī)，不如主動(dòng)搭建合規(guī)框架體系，加強(qiáng)合規(guī)管理，奠定企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展之基。
如何做好合規(guī)管理？在合理認(rèn)定所處風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的前提下，企業(yè)需構(gòu)建有效合規(guī)管理機(jī)制，科學(xué)設(shè)置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)“三道關(guān)”。
在識(shí)別環(huán)節(jié)，合規(guī)識(shí)別是規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為、防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第一道關(guān)口。合規(guī)識(shí)別做到位，就能從源頭上防住大部分合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。例如，針對(duì)合規(guī)管理頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌不夠、工作協(xié)同有待進(jìn)一步強(qiáng)化等實(shí)際工作中存在的問(wèn)題，中央企業(yè)按要求設(shè)置首席合規(guī)官，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理，取得良好效果。
在分析環(huán)節(jié)，應(yīng)深入分析容易促成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)源頭或制約因素，從技術(shù)、人事、流程等多維度制作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源清單。例如，企業(yè)可以分析同類企業(yè)違規(guī)案例的數(shù)據(jù)，借鑒其合規(guī)整改措施，形成自身的合規(guī)管理模式和制度。
在評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，不同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)不同的評(píng)價(jià)評(píng)定，應(yīng)堅(jiān)持分類分級(jí)的原則。具體實(shí)踐中，合規(guī)要求和模式不能搞“一刀切”。筆者在采訪中了解到，針對(duì)企業(yè)管理漏洞及可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和隱患，檢察機(jī)關(guān)要求把涉案企業(yè)合規(guī)與該企業(yè)自身合規(guī)、行業(yè)合規(guī)、行政合規(guī)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，這樣能夠更好地保企業(yè)、穩(wěn)就業(yè)、促發(fā)展。
成功沒有捷徑坦途，一時(shí)僥幸難保永續(xù)發(fā)展。企業(yè)要在完善的合規(guī)管理框架下，實(shí)現(xiàn)有效預(yù)防、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)行穩(wěn)致遠(yuǎn)、基業(yè)長(zhǎng)青。
