【摘要】隨著全球化進(jìn)程的不斷加深，跨國(guó)犯罪、跨區(qū)犯罪、境外出逃等涉外性犯罪也日益嚴(yán)重，成為困擾世界各國(guó)的頑癥。文章針對(duì)境外追逃追贓國(guó)際警務(wù)合作的完善，提出了構(gòu)建境外追逃追贓的民事訴訟機(jī)制、采取靈活的方式解決引渡困難的問(wèn)題以及與周邊國(guó)家及相關(guān)的地區(qū)建立雙邊互信合作機(jī)制的構(gòu)想，對(duì)追逃追贓司法實(shí)踐活動(dòng)有極其重要的意義。
【關(guān)鍵詞】境外追贓 境外追逃 警務(wù)合作 完善建議
隨著全球化進(jìn)程的不斷加深，跨國(guó)犯罪、跨區(qū)犯罪、境外出逃等涉外性犯罪也日益嚴(yán)重，成為困擾世界各國(guó)的頑癥。如何打擊逃竄至他國(guó)的犯罪分子，追回其非法轉(zhuǎn)移至他國(guó)的犯罪所得，不僅關(guān)系到各國(guó)法律的尊嚴(yán)及國(guó)家利益是否能得到有效的保護(hù)，還關(guān)系到世界范圍內(nèi)能否實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)秩序的平穩(wěn)、安全領(lǐng)域不受威脅。各個(gè)國(guó)家的單獨(dú)行動(dòng)已不能有效地對(duì)其進(jìn)行打擊和控制，各國(guó)只有相互協(xié)助，共同應(yīng)對(duì)，才能更好地打擊跨國(guó)犯罪維護(hù)世界范圍內(nèi)的和平發(fā)展。
確立境外追贓的民事訴訟機(jī)制
在開(kāi)展境外追逃追贓國(guó)際警務(wù)合作機(jī)制的工作中對(duì)于資產(chǎn)的追繳是一個(gè)極其重要的問(wèn)題，追繳被犯罪分子非法轉(zhuǎn)移到境外的資產(chǎn)無(wú)論對(duì)于財(cái)產(chǎn)受害人還是我國(guó)整體的國(guó)家利益來(lái)說(shuō)，都有著十分重要的意義。依照《聯(lián)合國(guó)反腐敗國(guó)際公約》中對(duì)資產(chǎn)追回的規(guī)定，建立境外追逃追贓的民事訴訟機(jī)制屬于公約中規(guī)定的直接追回財(cái)產(chǎn)的措施，這種措施是指財(cái)產(chǎn)受害人按照財(cái)產(chǎn)所在地國(guó)家的法律規(guī)定和法律程序，直接向財(cái)產(chǎn)所在國(guó)家司法機(jī)關(guān)提出主張，通過(guò)民事訴訟的方式追回相關(guān)的資產(chǎn)。同時(shí)該公約還規(guī)定了三種直接追繳資產(chǎn)的方式，一是財(cái)產(chǎn)受害人所在國(guó)或者相關(guān)的財(cái)產(chǎn)的合法所有人向財(cái)產(chǎn)所在地國(guó)家的法院就該財(cái)產(chǎn)提起民事訴訟，提出要求法院確認(rèn)并且維護(hù)自己的合法權(quán)益并主張自己被轉(zhuǎn)移的財(cái)產(chǎn)予以追回的訴訟請(qǐng)求。二是依照財(cái)產(chǎn)受害人所在國(guó)或者相關(guān)的財(cái)產(chǎn)所有人的請(qǐng)求，財(cái)產(chǎn)所在當(dāng)事國(guó)家判決侵犯財(cái)產(chǎn)的被告人向財(cái)產(chǎn)受害人或者相關(guān)的財(cái)產(chǎn)所有人進(jìn)行賠償或者相應(yīng)的補(bǔ)償，這種措施可以兼用于民事訴訟和刑事訴訟。三是簡(jiǎn)易返還制度。前兩種方式是建立在相應(yīng)的訴訟機(jī)制上的，需要適用相關(guān)的民事訴訟的程序和規(guī)則，之所以我們將這種民事訴訟機(jī)制納入到境外追逃追贓的國(guó)際警務(wù)合作之中，是因?yàn)槠浔憷庯@而易見(jiàn)。
第一，民事訴訟機(jī)制是一種比較容易維護(hù)受害人切身權(quán)益的利益訴求機(jī)制，直接用來(lái)服務(wù)于受害人的財(cái)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)的民事權(quán)益，受害人可以比較容易地通過(guò)民事訴訟機(jī)制來(lái)尋求救濟(jì)，依據(jù)相關(guān)的法律實(shí)現(xiàn)自己權(quán)利的維護(hù)。無(wú)論是國(guó)外還是國(guó)內(nèi)的當(dāng)事人都可以在我國(guó)法院對(duì)實(shí)施了侵害其財(cái)產(chǎn)權(quán)利的犯罪嫌疑人提起民事訴訟，依據(jù)欺詐、不當(dāng)?shù)美让x，要求對(duì)方予以損害賠償，彌補(bǔ)損失，支付補(bǔ)償或者返還財(cái)產(chǎn)。①
第二，由于民事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)具有的天然的優(yōu)越性，其采用的證明標(biāo)準(zhǔn)比刑事訴訟寬松很多。因?yàn)閭鹘y(tǒng)的刑事訴訟中，一般適用“有利于被告人”或者“疑罪從無(wú)”的證明標(biāo)準(zhǔn)，刑事案件必須達(dá)到“按情理無(wú)可置疑的證明”標(biāo)準(zhǔn)，比較重視事實(shí)的確定性，而民事訴訟采取的是“或然性權(quán)衡”或“蓋然性占優(yōu)勢(shì)”標(biāo)準(zhǔn)，也稱為優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)，即在訴訟中，哪一方當(dāng)事人提供的證據(jù)顯示出更高的可能性，法官就會(huì)采納該證據(jù)，即使雙方提供的證據(jù)材料勢(shì)均力敵，法官依然會(huì)憑借自身的公正信念和優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)作出最后的決斷。由此看之，在民事訴訟中，只要財(cái)產(chǎn)受害人能夠提出證據(jù)證明自己與財(cái)產(chǎn)有合法的財(cái)產(chǎn)關(guān)系，即財(cái)產(chǎn)屬于自己所有，提供證據(jù)證明被告財(cái)產(chǎn)沒(méi)有合法的來(lái)源或者是證明侵害行為與財(cái)產(chǎn)損害之間存在因果關(guān)系等情形，原告就有勝訴的可能性。
第三，民事訴訟的當(dāng)事人可以直接申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)所在地法院采取財(cái)產(chǎn)保全措施，可以有效、及時(shí)地避免被告處分財(cái)產(chǎn)或轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的行為。原告在向法院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全的措施，不需要經(jīng)過(guò)司法協(xié)助的繁瑣的傳遞程序，審查程序以及執(zhí)行程序，因此這種財(cái)產(chǎn)保全措施可以更快更及時(shí)，保證當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)得到快捷的保全。縱觀各個(gè)國(guó)家的民事訴訟法，均規(guī)定了訴前財(cái)產(chǎn)保全措施，原告可以再提起訴訟的同時(shí)申請(qǐng)?jiān)摯胧?，法官方面可以根?jù)維護(hù)財(cái)產(chǎn)現(xiàn)狀的考慮或者是程序中止等待裁決的理由對(duì)申請(qǐng)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行扣押或者凍結(jié)。
第四，不同于刑事訴訟的審理，基于民事訴訟的特殊審理制度，缺席判決是民事訴訟的特點(diǎn)，利用這一優(yōu)勢(shì)，即使遭遇被告在途中潛逃、失蹤、死亡等不能到庭的情形，只要法院履行了傳喚被告的程序以及保證了各個(gè)訴訟環(huán)節(jié)，當(dāng)事人雙方均享有平等的訴訟權(quán)利，就可以缺席判決，并且該判決很快可以得到執(zhí)行。在《聯(lián)合國(guó)反腐敗國(guó)際公約》的第五十三條規(guī)定要求各個(gè)締約國(guó)“允許另一締約國(guó)在本國(guó)法院提起民事訴訟，以確立對(duì)通過(guò)實(shí)施根據(jù)本公約確立的犯罪而獲得的財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)或者所有權(quán)”，這一創(chuàng)新性的規(guī)定，實(shí)際上為國(guó)家進(jìn)行民事訴訟作為一方當(dāng)事人鋪墊了基礎(chǔ)。但是，我們也看到，通過(guò)民事訴訟來(lái)追繳資產(chǎn)依舊存在一定的困難和問(wèn)題。一是在境外提起民事訴訟的費(fèi)用和成本較高，除了高昂的訴訟費(fèi)用，還包括聘請(qǐng)當(dāng)?shù)芈蓭熧M(fèi)用以及差旅費(fèi)用。二是在民事訴訟中，對(duì)于發(fā)生在境外的犯罪所涉及的財(cái)產(chǎn)問(wèn)題，法官往往會(huì)不太關(guān)心有關(guān)當(dāng)事人切身的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因?yàn)榫嚯x遙遠(yuǎn)，不便執(zhí)行，很可能以“不方便法院”原則不進(jìn)行下一步的事實(shí)調(diào)查。三是在當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全的情況下，法院會(huì)要求原告上繳一定的保證金，而此筆保證金費(fèi)用是非常高昂的，當(dāng)事人往往承擔(dān)不起。但是綜合來(lái)考量，在境外追逃追贓的工作中，建立民事訴訟制度對(duì)于資產(chǎn)的追回還是非常切實(shí)有效的。
構(gòu)建國(guó)內(nèi)配套的法律制度
開(kāi)展境外追逃追贓的國(guó)際警務(wù)合作工作。我國(guó)國(guó)內(nèi)的法律淵源有《憲法》、《刑事法律》、《行政法律》和《引渡法》。首先在《憲法》第三十二條第二款中就規(guī)定“中華人民共和國(guó)對(duì)于因?yàn)檎卧蛞蟊茈y的外國(guó)人，可以給予受庇護(hù)的權(quán)利”。此外，我國(guó)《憲法》規(guī)定的對(duì)外政策的五項(xiàng)基本原則，在這五項(xiàng)基本原則之上發(fā)展和各個(gè)國(guó)家的執(zhí)法合作和外交關(guān)系，這樣的基本原則也是我國(guó)開(kāi)展國(guó)際警務(wù)合作的基本原則?！缎淌略V訟法》中的第十七條明確規(guī)定了刑事司法協(xié)助形式，包括有刑事司法協(xié)助和國(guó)際警務(wù)執(zhí)法合作的法律適用范圍、合作的基本原則、合作的范圍、職責(zé)權(quán)限的劃分問(wèn)題。公安部出臺(tái)的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序的規(guī)定》也對(duì)警務(wù)合作制度和刑事司法協(xié)助制度進(jìn)行了規(guī)定，具體規(guī)定了兩種制度的程序和期限。再次，在一些行政法律中也有開(kāi)展國(guó)際警務(wù)執(zhí)法合作的相關(guān)的法律規(guī)定，最后我國(guó)的《引渡法》和《國(guó)籍法》也是開(kāi)展國(guó)際警務(wù)合作工作的重要的法律依據(jù)。②
針對(duì)目前在境外追逃追贓的國(guó)際警務(wù)合作中存在的問(wèn)題，為了更好地適應(yīng)我國(guó)公安機(jī)關(guān)與外國(guó)警察機(jī)關(guān)開(kāi)展警務(wù)執(zhí)法合作的形式和要求，在國(guó)內(nèi)相關(guān)的法律制度方面，我國(guó)立法機(jī)關(guān)應(yīng)該加大立法步伐，積極予以構(gòu)建其他有關(guān)追逃追贓國(guó)際警務(wù)合作方面的法律。
亟待出臺(tái)一部《國(guó)際刑事司法協(xié)助法》。全國(guó)人大或人大常委會(huì)應(yīng)該將該法律的制定提上日程，制定一部專門的《國(guó)際刑事司法協(xié)助法》，明確規(guī)定刑事司法協(xié)助的內(nèi)容、程序、方式，參考現(xiàn)有的關(guān)于警務(wù)合作的法律規(guī)定，在原有的基礎(chǔ)上增加必要的內(nèi)容，包括警務(wù)合作的審查請(qǐng)求與執(zhí)行、警務(wù)合作的相關(guān)費(fèi)用承擔(dān)問(wèn)題、資產(chǎn)的追回與返還、引渡罪犯、緝捕罪犯、辦理有關(guān)刑事訴訟手續(xù)、委托調(diào)查取證、代為送達(dá)法律文書(shū)、情報(bào)交換等等。③
不僅如此，立法機(jī)關(guān)制定配合境外追逃追贓的國(guó)際警務(wù)合作方面的法律制度之后，有關(guān)部門還需要做好法律法規(guī)之間的協(xié)調(diào)和整合工作。首先是要將國(guó)際刑事司法協(xié)助的相關(guān)法律融合進(jìn)入我國(guó)的刑事法律，使二者有機(jī)的統(tǒng)一起來(lái)。而且還要注意我國(guó)的關(guān)于刑事司法協(xié)助方面的法律制度與國(guó)際刑事司法協(xié)助條約的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。
