黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，要“構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”,要“完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、公平競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)信用等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制度，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”。近些年來(lái)，數(shù)字企業(yè)特別是大型平臺(tái)企業(yè)的發(fā)展，為公平競(jìng)爭(zhēng)政策和反壟斷監(jiān)管帶來(lái)許多新的問(wèn)題與挑戰(zhàn)。我國(guó)高度重視數(shù)字時(shí)代公平競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，近年來(lái)有力度較大的集中整治行動(dòng)，取得明顯成效。但是，這個(gè)領(lǐng)域還有許多長(zhǎng)期和深層次的問(wèn)題需要研究和探討，監(jiān)管者和被監(jiān)管者都會(huì)面對(duì)許多困惑和難題，相關(guān)的公平競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題將是一個(gè)長(zhǎng)期的公共政策挑戰(zhàn)。
從監(jiān)管角度看，整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)數(shù)字化程度已經(jīng)較高，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行模式發(fā)生重要變化。市場(chǎng)交易的密度、深度和廣度前所未有，交易形態(tài)和交易內(nèi)容的復(fù)雜程度前所未有，交易規(guī)則和交易關(guān)系的快速變化調(diào)整前所未有，政府對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為合規(guī)與否的識(shí)別和管理難度很大，監(jiān)管者感到“多而顧不上”、“快而跟不了”、“深而看不透”、“新而讀不懂”。在對(duì)突出問(wèn)題集中整治后如何轉(zhuǎn)向常態(tài)化的恰當(dāng)有效監(jiān)管，真是不小的挑戰(zhàn)。
從平臺(tái)企業(yè)的角度看，平臺(tái)規(guī)模巨大、交易海量、投資結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點(diǎn)，有些并非在“壟斷”或其它影響公平競(jìng)爭(zhēng)的意向引導(dǎo)下有意而為之，而是技術(shù)支撐下海量鏈接能力所帶來(lái)的特點(diǎn)。監(jiān)管者對(duì)這種新技術(shù)和新商業(yè)模式下，競(jìng)爭(zhēng)行為正當(dāng)與否的指引有時(shí)也不夠明確，因此平臺(tái)對(duì)合規(guī)與違規(guī)邊界的把握有時(shí)感到困惑，對(duì)監(jiān)管行為的方向和力度缺乏預(yù)期，這有可能導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新行為偏向過(guò)度保守和謹(jǐn)慎?，F(xiàn)在全球數(shù)字技術(shù)和商業(yè)模式依然快速迭代更新，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激烈，保守和謹(jǐn)慎過(guò)度會(huì)帶來(lái)許多問(wèn)題，甚至喪失競(jìng)爭(zhēng)力。
除了這些直接與公平競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的問(wèn)題之外，平臺(tái)之大足以成為社會(huì)秩序和社會(huì)價(jià)值觀的高權(quán)重影響者，可以直接或間接影響自身或其它企業(yè)的社會(huì)形象和社會(huì)信譽(yù)，從而干擾公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。因此，加強(qiáng)和完善數(shù)字時(shí)代公平競(jìng)爭(zhēng)政策，需要針對(duì)新形勢(shì)新問(wèn)題進(jìn)行深入分析和研究，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展和公共利益兩個(gè)角度把握好平衡，各方一起努力形成合力。
從合規(guī)建設(shè)與監(jiān)管這個(gè)角度來(lái)看，數(shù)字平臺(tái)的特點(diǎn)決定了外部監(jiān)管者難以對(duì)平臺(tái)上的海量交易進(jìn)行主動(dòng)監(jiān)管或者依舉報(bào)監(jiān)管。因此，企業(yè)內(nèi)部建立合規(guī)管理體系，并由政府有效監(jiān)管這個(gè)合規(guī)體系的建設(shè)、運(yùn)行和效果，是一種有效的制度安排。
首先，企業(yè)要加強(qiáng)數(shù)字相關(guān)合規(guī)體系建設(shè)。企業(yè)合規(guī)并不是籠統(tǒng)地要求企業(yè)“依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)”，而是要求企業(yè)針對(duì)可能出現(xiàn)的違法違規(guī)情況，建立一套旨在防范、識(shí)別和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的自我監(jiān)管機(jī)制。企業(yè)合規(guī)并不是一個(gè)新問(wèn)題，國(guó)外已有幾十年的經(jīng)驗(yàn)，國(guó)內(nèi)也有多年的提倡和努力，近些年更是加強(qiáng)了合規(guī)要求，例如“十四五”規(guī)劃中明確提到企業(yè)要強(qiáng)化合規(guī)管理。不過(guò)，數(shù)字平臺(tái)的合規(guī)建設(shè)比較滯后，這種狀況有理念方面的原因、有成本高不愿投入的原因，有與商業(yè)利益沖突的原因，有缺乏經(jīng)驗(yàn)和人才的原因，也有缺乏監(jiān)管壓力的原因。希望企業(yè)認(rèn)識(shí)到，加強(qiáng)合規(guī)管理是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必然要求，是國(guó)內(nèi)加強(qiáng)監(jiān)管的必然趨勢(shì)，是企業(yè)形象和信用的重要標(biāo)識(shí)。要及早研究和推進(jìn)，建設(shè)適應(yīng)數(shù)字時(shí)代要求、有中國(guó)特色又符合國(guó)際慣例的合規(guī)管理體系。企業(yè)要長(zhǎng)期生存發(fā)展，這一步遲早要走，愈早愈主動(dòng)。個(gè)人隱私和公共數(shù)據(jù)合規(guī)管理、消費(fèi)者保護(hù)合規(guī)管理、算法設(shè)計(jì)合規(guī)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合規(guī)管理等都是必不可少的內(nèi)容。
其次，政府要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)管。企業(yè)合規(guī)建設(shè)需要各方面的資源投入，沒(méi)有外部壓力很可能缺乏足夠動(dòng)力，缺乏明確統(tǒng)一的監(jiān)管尺度也會(huì)產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”的不良后果。監(jiān)管部門(mén)要加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管能力建設(shè)，并將合規(guī)監(jiān)管作為重要的常態(tài)化監(jiān)管措施，包括確立合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施合規(guī)評(píng)估、檢查等動(dòng)態(tài)監(jiān)管舉措，并通過(guò)懲罰、激勵(lì)和指導(dǎo)等多種手段促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理。其中，研究制定合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和指引文件、明示必須達(dá)到的底線和不可以逾越的邊界、提高企業(yè)對(duì)監(jiān)管行為的可預(yù)期性，是當(dāng)前亟需政府提供的一項(xiàng)重要公共產(chǎn)品，對(duì)提振企業(yè)信心、鼓勵(lì)企業(yè)在合規(guī)前提下大膽創(chuàng)新發(fā)展有重要意義。
最后，加強(qiáng)監(jiān)管合作。首先是政府與企業(yè)的合作。平臺(tái)是被監(jiān)管對(duì)象，同時(shí)也是局部市場(chǎng)的治理者，為平臺(tái)上的海量主體制定交易規(guī)則、提供交易算法、監(jiān)管交易行為，不僅支撐平臺(tái)自身發(fā)展，也能夠賦能監(jiān)管部門(mén)。其次是加強(qiáng)國(guó)際合作，大型數(shù)字平臺(tái)的國(guó)際化程度較高，平臺(tái)監(jiān)管在各國(guó)都是難題，也有不同的探索和經(jīng)驗(yàn)，跨國(guó)監(jiān)管合作很有必要。
（作者為全國(guó)人大常委會(huì)委員、中國(guó)行政管理學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)）
