摘要：現(xiàn)代性是關(guān)于現(xiàn)代社會的哲學(xué)表征，資本是現(xiàn)代社會的核心概念。中國特色社會主義為何能夠處于現(xiàn)代性之中卻超于現(xiàn)代性之上？唯物史觀認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。社會主義公有制及其資本形態(tài)從生產(chǎn)關(guān)系這一中介入手，駕馭傳統(tǒng)的資本邏輯，既激活“資本的文明面”，又克服資本的生產(chǎn)性矛盾，同時(shí)避免陷入資本形而上學(xué)。以社會主義市場經(jīng)濟(jì)和公有資本為基本標(biāo)識的中國現(xiàn)代化，為人類社會走出現(xiàn)代性困境，實(shí)現(xiàn)人的解放，提供了可行性方案。
關(guān)鍵詞：資本 社會主義市場經(jīng)濟(jì) 公有制 人的解放
作者簡介：周丹，中國社會科學(xué)院大學(xué)哲學(xué)院、中國社會科學(xué)院哲學(xué)研究所副研究員（北京100732）。
對現(xiàn)代社會來說，資本是一個(gè)核心概念。如何更好地駕馭資本，是不同社會形態(tài)都必須面對的現(xiàn)代性問題。恩格斯認(rèn)為：“通過各種偶然性來為自己開辟道路的必然性，歸根到底仍然是經(jīng)濟(jì)的必然性。”社會主義市場經(jīng)濟(jì)通過改變、調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系，用公有制及其資本形態(tài)駕馭傳統(tǒng)的資本邏輯，逐步實(shí)現(xiàn)對資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在性超越。
一、資本邏輯導(dǎo)致資本主義困境
在種類繁多的現(xiàn)代社會批判理論中，馬克思的資本批判是最深刻的現(xiàn)代性批判。他清楚地認(rèn)識到：“在資本主義生產(chǎn)已經(jīng)在我們那里完全確立的地方……不僅苦于資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，而且苦于資本主義生產(chǎn)的不發(fā)展。”與那些“古老的、陳舊的”生產(chǎn)方式相比，資本主義生產(chǎn)方式是嶄新的、先進(jìn)的，創(chuàng)造出比過去一切世代都要多、都要大的生產(chǎn)力。在馬克思所處的那個(gè)時(shí)代，工業(yè)較發(fā)達(dá)的英國是工業(yè)較不發(fā)達(dá)的德國的“未來景象”，資本主義并非發(fā)展過頭，而是發(fā)展不足。然而，人類社會歷史發(fā)展遵循一些“鐵的必然性和趨勢”，生產(chǎn)的社會化與生產(chǎn)資料的資本主義私人占有之間的矛盾始終不可克服，導(dǎo)致資本驅(qū)動力的衰減，產(chǎn)生周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。資本邏輯導(dǎo)致資本主義困境，這是由資本的內(nèi)在否定性決定的。
資本的本性是逐利，資本的邏輯是增殖。那么，資本如何增殖？早期的重商主義認(rèn)為，資本在流通中實(shí)現(xiàn)增殖，“少買多賣”是財(cái)富積累的方式。隨著資本主義生產(chǎn)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)資本逐步取代商業(yè)資本，國民經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸把注意力從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)向生產(chǎn)領(lǐng)域。譬如，在英國從威廉·配第到李嘉圖，在法國從布阿吉爾貝爾到西斯蒙第，勞動價(jià)值論在國民經(jīng)濟(jì)學(xué)中作為第一原理逐漸確立。然而，正如馬克思指出：“沒有私有財(cái)產(chǎn)的財(cái)富是不存在的，國民經(jīng)濟(jì)學(xué)按其本質(zhì)來說是發(fā)財(cái)致富的科學(xué)。”當(dāng)國民經(jīng)濟(jì)學(xué)把私有財(cái)產(chǎn)、資本利潤當(dāng)作無條件的基礎(chǔ)和前提，那么資本和雇傭勞動的關(guān)系是符合勞動價(jià)值論的，資本家和工人的關(guān)系是符合等價(jià)交換的。馬克思為了揭示資本的秘密，找到了剩余價(jià)值這一中介。通過剩余價(jià)值理論，馬克思揭示了資本主義困境不可避免的內(nèi)在矛盾，揭示了資本的物化邏輯。
資本在生產(chǎn)中增殖，以商品為物質(zhì)載體。“生產(chǎn)出來的商品的價(jià)值，大于生產(chǎn)該商品所需要的各種商品即生產(chǎn)資料和勞動力……的價(jià)值總和”，這個(gè)價(jià)值差額就是剩余價(jià)值。按照不變資本（c）和可變資本（v）的關(guān)系，以生產(chǎn)資料形式存在的不變資本只是轉(zhuǎn)移價(jià)值而不創(chuàng)造價(jià)值，以工人勞動力形式存在的可變資本創(chuàng)造新的價(jià)值，因此剩余價(jià)值（m）由可變資本（v）產(chǎn)生。同時(shí)，按照死勞動和活勞動的關(guān)系，工人的勞動能力所創(chuàng)造的價(jià)值，大于工人的勞動力價(jià)值（即工資），這個(gè)價(jià)值差額也就是剩余價(jià)值。在資本方面表現(xiàn)為剩余價(jià)值，在工人方面表現(xiàn)為剩余勞動，工人的剩余勞動創(chuàng)造了資本的剩余價(jià)值。馬克思指出，“資本主義生產(chǎn)是剩余價(jià)值的生產(chǎn)”。剩余價(jià)值的生產(chǎn)是資本增殖、資本主義財(cái)富積累的內(nèi)在原理。這為何導(dǎo)致資本主義困境？馬克思在《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中指出資本支配下的生產(chǎn)的四個(gè)悖論：“（1）必要勞動是活勞動能力的交換價(jià)值的界限；（2）剩余價(jià)值是剩余勞動和生產(chǎn)力發(fā)展的界限；（3）貨幣是生產(chǎn)的界限；（4）使用價(jià)值的生產(chǎn)受交換價(jià)值的限制。”
一是必要勞動與工人工資的悖論。資本為了實(shí)現(xiàn)最大限度的增殖，要求剩余價(jià)值和剩余勞動最大化，與之相對，要求必要勞動最小化。正如商品本身不是資本，商品占有者本身也還不是資本家。資本要實(shí)現(xiàn)增殖，商品必須賣出去，只有這樣，商品占有者才能轉(zhuǎn)化為資本家。在商品向資本的轉(zhuǎn)化過程中，又要求工人購買力最大化。很顯然，工人工資最大化與必要勞動最小化是絕對矛盾的。馬克思說：“每一個(gè)資本家自然希望其他資本家的工人成為自己的商品的盡可能大的消費(fèi)者。但是每一個(gè)資本家同自己的工人的關(guān)系就是資本和勞動的關(guān)系本身，就是本質(zhì)關(guān)系。”每個(gè)資本家都希望，一方面千方百計(jì)壓低自己的工人的工資，另一方面又把其余的整個(gè)工人階級都當(dāng)作消費(fèi)者和交換者，希望在其他的工人那里實(shí)現(xiàn)利潤，完成資本增殖。就資本的現(xiàn)實(shí)趨勢而言，為了不斷增加剩余價(jià)值，就會不斷增加相對剩余時(shí)間，與之相對，必要勞動時(shí)間就會不斷減少，因此工人的實(shí)際交換能力是不斷降低的。這也是最少工資與最多消費(fèi)之間的矛盾，不可避免地導(dǎo)致貧困積累和生產(chǎn)過剩。
二是資本的剩余價(jià)值與工人的剩余勞動的悖論。剩余勞動是剩余價(jià)值的必要條件，而非充分條件。在生產(chǎn)過程中，工人的剩余勞動凝結(jié)在商品當(dāng)中。只有這些商品能夠流通出去，才能轉(zhuǎn)化為剩余價(jià)值。如果做不到這一點(diǎn)，資本增殖就無法完成，反過來還會把賣不出去的商品（剩余勞動）銷毀，甚至把作為提高勞動生產(chǎn)率的新機(jī)器、新技術(shù)等作為過剩產(chǎn)能毀掉或者擱置不用。馬克思說：“從資本的角度來看生產(chǎn)過剩是不是可能的和必然的，這個(gè)問題的整個(gè)爭論焦點(diǎn)在于：資本在生產(chǎn)中的價(jià)值增殖過程是否直接決定資本在流通中的價(jià)值實(shí)現(xiàn)；資本在生產(chǎn)過程中實(shí)現(xiàn)的價(jià)值增殖是否就是資本的現(xiàn)實(shí)的價(jià)值增殖。”對于這個(gè)問題，馬克思給出了否定答案，并且反駁了李嘉圖和西斯蒙第這兩種流行的國民經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)。李嘉圖認(rèn)為，生產(chǎn)和資本自行增殖是一回事，只要生產(chǎn)出來就能流通出去。生產(chǎn)遇到的限制是偶然的，自身能夠克服。西斯蒙第認(rèn)為，生產(chǎn)會遇到限制，而且這是資本的固有矛盾，但是可以通過習(xí)慣、法律等外部手段去限制生產(chǎn)的條件，以確保生產(chǎn)和流通一致。馬克思指出：“資本按照自己的本性來說，會為勞動和價(jià)值的創(chuàng)造確立界限，這種界限是和資本要無限度地?cái)U(kuò)大勞動和價(jià)值創(chuàng)造的趨勢相矛盾的。”剩余勞動轉(zhuǎn)化為剩余價(jià)值所面臨的根本性難題是，資本的無限增殖和無限擴(kuò)張。
三是貨幣與生產(chǎn)的悖論。按照國民經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯，生產(chǎn)和流通是一致的，那么擴(kuò)大生產(chǎn)是資本的必然要求。在投入生產(chǎn)的資本（產(chǎn)業(yè)資本）有限的情況下，資本家就會向借貸資本求助。當(dāng)生產(chǎn)的商品在流通中受阻，就無法轉(zhuǎn)化成貨幣，繼而無力償還貸款，也無法對生產(chǎn)進(jìn)行新的投資，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)資本和借貸資本相互間的資金鏈緊張。馬克思認(rèn)為：“在生產(chǎn)過剩的普遍危機(jī)中，矛盾并不是出現(xiàn)在各種生產(chǎn)資本之間，而是出現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)資本和借貸資本之間，即出現(xiàn)在直接包含在生產(chǎn)過程中的資本和在生產(chǎn)過程以外（相對）獨(dú)立地作為貨幣出現(xiàn)的資本之間。”國民經(jīng)濟(jì)學(xué)幻想成為“貨幣魔術(shù)師”來解決這一矛盾，人為地創(chuàng)造更多的貨幣，但貨幣的任意貶損將犧牲作為社會大多數(shù)的無產(chǎn)階級的利益。在金融資本日益成為資本一般形式的現(xiàn)代社會，貨幣對生產(chǎn)的限制越發(fā)明顯。
四是使用價(jià)值與交換價(jià)值的悖論。“以價(jià)值為基礎(chǔ)的交換，或以交換為基礎(chǔ)的價(jià)值是生產(chǎn)的界限”，這同時(shí)又可以這樣說，“無非是使用價(jià)值的生產(chǎn)受交換價(jià)值的限制”。盡管使用價(jià)值是商品的物質(zhì)承擔(dān)者，然而商品生產(chǎn)的出發(fā)點(diǎn)和目的卻是交換價(jià)值。“在商品的交換關(guān)系本身中，商品的交換價(jià)值表現(xiàn)為同它們的使用價(jià)值完全無關(guān)的東西。”對資本和資本家來說，生產(chǎn)什么商品不重要，重要的是實(shí)現(xiàn)以交換為基礎(chǔ)的價(jià)值，從中賺取最多的剩余價(jià)值。因?yàn)榛顒趧拥慕粨Q價(jià)值不足，所以工人的實(shí)際生活需要也不一定能夠成為生產(chǎn)的對象。這一悖論的后果是，一方面社會經(jīng)濟(jì)虛假繁榮，另一方面社會兩極分化越發(fā)嚴(yán)重。
我們可以通過與剩余價(jià)值直接相關(guān)的兩個(gè)公式，直觀感受資本邏輯如何導(dǎo)致對人的剝削和自身的毀滅。第一個(gè)公式是剩余價(jià)值率（m′）=剩余價(jià)值（m）/可變資本（v）。資本為了榨取更多的剩余價(jià)值，就會不斷壓低工人的勞動力價(jià)值（即工資），即是說，剩余價(jià)值（m）不斷提高，可變資本（v）不斷降低，剩余價(jià)值率（m′）是不斷上升的。剩余價(jià)值和可變資本的比率關(guān)系，也就是無報(bào)酬的剩余勞動與必要勞動的比率關(guān)系。剩余價(jià)值率直接反映剝削程度，也稱為剝削率，可見剝削率是不斷上升的，剝削程度是不斷加重的。第二個(gè)公式是利潤率（p′）=剩余價(jià)值（m）/［不變資本（c）+可變資本（v）］。隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展，資本的有機(jī)構(gòu)成——不變資本（c）與可變資本（v）的比率關(guān)系不斷提高，也就是說死勞動驅(qū)除活勞動，死勞動與活勞動的比值不斷提高。然而，只有活勞動能夠創(chuàng)造剩余價(jià)值，只與工人的活勞動相關(guān)的剩余價(jià)值（m）是不斷降低的。分母越來越大，分子越來越小，所以利潤率（p′）是逐漸下降、趨零的。從資本的固有矛盾看，它的逐利性、增殖邏輯的無節(jié)制與利潤率下降趨零，資本積累與貧困積累之間的矛盾，必然導(dǎo)致資本主義困境。
剩余價(jià)值是解剖資本增殖和資本主義生產(chǎn)方式的一把鑰匙，打開了資本主義根本性困境的秘密，同時(shí)也揭示出資本主義生產(chǎn)方式和資本邏輯對人的奴役和剝削。馬克思指出：“剩余價(jià)值的生產(chǎn)……表現(xiàn)為資本主義生產(chǎn)過程的決定目的、驅(qū)動利益和最終結(jié)果，表現(xiàn)為使原有價(jià)值轉(zhuǎn)化為資本的那種東西。”在資本邏輯的支配下，“工人拿自己的勞動力換到生活資料，而資本家拿他的生活資料換到勞動，即工人的生產(chǎn)活動，亦即創(chuàng)造力量。工人通過這種創(chuàng)造力量不僅能補(bǔ)償工人所消費(fèi)的東西，并且還使積累起來的勞動具有比以前更大的價(jià)值。”“積累起來的勞動”相對于“工人所消費(fèi)的東西”的多余部分，就是工人的剩余勞動，也就是被資本無償占有的剩余價(jià)值。馬克思還指出：“利潤只是剩余價(jià)值的第二級的、派生的和變形的形式，只是資產(chǎn)階級的形式，在這個(gè)形式中，剩余價(jià)值起源的痕跡消失了。”利潤在本質(zhì)上就是剩余價(jià)值，剩余價(jià)值揭示了資本對雇傭勞動的剝削關(guān)系，而利潤試圖掩飾資本對雇傭勞動的剝削關(guān)系。在剩余價(jià)值的生產(chǎn)過程中，“資本家只是作為人格化的資本執(zhí)行職能”，“工人只是作為人格化的勞動執(zhí)行職能”，“資本家對工人的統(tǒng)治，就是物對人的統(tǒng)治，死勞動對活勞動的統(tǒng)治，產(chǎn)品對生產(chǎn)者的統(tǒng)治”。對資本來說，無論是資本家還是工人，都只是它榨取剩余價(jià)值、實(shí)現(xiàn)增殖的手段和工具。這正是資本的物化邏輯。
不過，馬克思在《資本論》及其手稿中所作的資本批判，并不是完全否定資本，更不是純粹道德化地反對資本，而是客觀分析、揭示資本主義生產(chǎn)方式運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)律，從而揚(yáng)棄和超越資本主義生產(chǎn)關(guān)系。馬克思認(rèn)為，資本具有雙重屬性：自然屬性和社會屬性。資本一般，也就是資本的自然屬性，“這是每一種資本作為資本所共有的規(guī)定，或者說是使每個(gè)一定的價(jià)值額成為資本的那種規(guī)定”。它具有增殖性、競爭性、擴(kuò)張性等特點(diǎn)，參與生產(chǎn)過程并創(chuàng)造財(cái)富。“這種進(jìn)步，這種社會的進(jìn)步屬于資本，并為資本所利用。……只有資本才掌握歷史的進(jìn)步來為財(cái)富服務(wù)。”資本的增殖過程，客觀上推動了生產(chǎn)的發(fā)展，創(chuàng)造出比以往世代都更豐富的生產(chǎn)力和社會財(cái)富。“事實(shí)上，如果拋掉狹隘的資產(chǎn)階級形式，那么，財(cái)富不就是在普遍交換中產(chǎn)生的個(gè)人的需要、才能、享用、生產(chǎn)力等等的普遍性嗎？財(cái)富不就是人對自然力——既是通常所謂的‘自然’力，又是人本身的自然力——的統(tǒng)治的充分發(fā)展嗎？財(cái)富不就是人的創(chuàng)造天賦的絕對發(fā)揮嗎？” 資本特殊，也就是資本的社會屬性，特指資本背后所隱藏的資本主義生產(chǎn)關(guān)系。馬克思著力批判的正是資本的社會屬性。資本是被物的外殼掩蓋著的資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級之間剝削與被剝削的生產(chǎn)關(guān)系，“這種普遍的對象化過程，表現(xiàn)為全面的異化”。資本的社會屬性與資本主義生產(chǎn)方式相關(guān)聯(lián)，終將成為生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏。“生產(chǎn)資料的集中和勞動的社會化，達(dá)到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步。這個(gè)外殼就要炸毀了。資本主義私有制的喪鐘就要響了。剝奪者就要被剝奪了。”
二、社會主義與資本的關(guān)系
關(guān)于人類社會發(fā)展規(guī)律，馬克思恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中提出“兩個(gè)必然”，然而作為“政治宣言”它并沒有直接說明共產(chǎn)主義取代資本主義的曲折性和漫長性。對此，馬克思在1859年《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中又提出“兩個(gè)決不會”。“無論哪一個(gè)社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的。”就實(shí)際情況看，在現(xiàn)代社會條件下，資本主義與社會主義是兩種典型的社會形態(tài)，長期共存、相互競爭。其中，關(guān)于社會主義與資本的關(guān)系問題是繞不開的。
1992年鄧小平“南方談話”明確提出：“社會主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕。”這一著名論斷簡明扼要地回答了什么是社會主義，如何建設(shè)社會主義的問題。胡繩認(rèn)為：“如果說的是社會主義的終極目的，那么它既不是公有制，也不是發(fā)展生產(chǎn)力，而是全社會人民的物質(zhì)和文化生活水平普遍提高（直到能夠進(jìn)入共產(chǎn)主義），鄧以通俗的語言稱之為共同富裕。”為了實(shí)現(xiàn)共同富裕，就必須堅(jiān)持解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，就必須堅(jiān)持公有制。“如果放棄公有制，即使生產(chǎn)力發(fā)展起來，將只是極少數(shù)人富裕，形成兩極分化；如果不發(fā)展生產(chǎn)力，即使有了公有制，將只是共同貧窮。”社會主義講的是共同富裕，而不是共同貧窮?；诖?，鄧小平強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持“一個(gè)中心、兩個(gè)基本點(diǎn)”，認(rèn)為“不堅(jiān)持社會主義，不改革開放，不發(fā)展經(jīng)濟(jì)，不改善人民生活，只能是死路一條”。
關(guān)于如何堅(jiān)持社會主義，鄧小平指出社會主義有兩條“根本原則”：一是公有制占主體，二是共同富裕。關(guān)于如何發(fā)展經(jīng)濟(jì)、發(fā)展生產(chǎn)？鄧小平指出“改革也是解放生產(chǎn)力”，“社會主義基本制度確立以后，還要從根本上改變束縛生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體制”，社會主義要與市場經(jīng)濟(jì)有機(jī)融合。商品、市場、資本歷史悠久，并非在資本主義社會才產(chǎn)生。盡管它們在資本主義社會發(fā)展出成熟形態(tài)，但這從根本上說是社會化大生產(chǎn)發(fā)展的成果。“既然社會主義公有制必須建立在發(fā)達(dá)的社會化大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，也沒有理由認(rèn)為它不能容納與社會化大生產(chǎn)相聯(lián)系的市場經(jīng)濟(jì)。”“發(fā)展生產(chǎn)”與“共同富裕”，既是兩個(gè)問題，又是一個(gè)問題的兩個(gè)方面，關(guān)鍵在于如何正確理解社會主義與資本、社會主義與市場經(jīng)濟(jì)（商品經(jīng)濟(jì)）的關(guān)系。
在馬克思那里，共產(chǎn)主義與資本是“絕緣”的，現(xiàn)代社會的階級斗爭就是勞動與資本的斗爭，共產(chǎn)主義的目標(biāo)是“勞動解放”和“自由人聯(lián)合體”。不過他也認(rèn)識到這一過程的復(fù)雜性、長期性。馬克思把共產(chǎn)主義社會分為第一階段和高級階段，并且認(rèn)為共產(chǎn)主義社會第一階段“不是在它自身基礎(chǔ)上已經(jīng)發(fā)展了的，恰好相反，是剛剛從資本主義社會中產(chǎn)生出來的，因此它在各方面，在經(jīng)濟(jì)、道德和精神方面都還帶著它脫胎出來的那個(gè)舊社會的痕跡”。“舊社會的痕跡”主要是指“這里通行的是調(diào)節(jié)商品交換（就它是等價(jià)的交換而言）的同一原則”，即商品交換原則和按勞分配原則。同時(shí)，馬克思還指出，“內(nèi)容和形式都改變了”，“每一個(gè)生產(chǎn)者，在作了各項(xiàng)扣除以后，從社會領(lǐng)回的，正好是他給予社會的。他給予社會的，就是他個(gè)人的勞動量”。與“舊社會”不同的是，共產(chǎn)主義社會第一階段實(shí)行的是生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)上的商品交換和按勞分配，它的局限性是相對于共產(chǎn)主義社會高級階段而言的。只有在共產(chǎn)主義社會高級階段，“才能完全超出資產(chǎn)階級權(quán)利的狹隘眼界，社會才能在自己的旗幟上寫上：各盡所能，按需分配！”換言之，是生產(chǎn)資料公有制保證了共產(chǎn)主義社會第一階段的按勞分配，而不是相反；盡管在這一階段勞動還不是“生活的第一需要”，但是人能夠按照商品交換原則做到真正的按勞分配，享有自己的勞動成果。
作為馬克思學(xué)說的繼承者，列寧深化了社會主義和資本主義、社會主義和資本的關(guān)系的認(rèn)識。通過對俄國社會主義發(fā)展階段的深入分析，他指出：“社會主義是直接從資本主義生長出來的社會，是新社會的初級形式。共產(chǎn)主義則是更高的社會形式，只有在社會主義完全鞏固的時(shí)候才能得到發(fā)展。”“我們在剝奪了地主和資本家以后，只獲得了建立社會主義那些最初級形式的可能，但是這里還絲毫沒有共產(chǎn)主義的東西。”共產(chǎn)主義高于社會主義；社會主義分為初級形式和高級形式。剝奪地主和資本家，也就是實(shí)行土地和資本國有化，只是奠定了初級形式的社會主義的基礎(chǔ)。他在《論“左派”幼稚性和小資產(chǎn)階級性》中指出：“在國有化問題和沒收問題上，可以有堅(jiān)決的或者是不堅(jiān)決的態(tài)度。關(guān)鍵卻在于：要從國有化和沒收過渡到社會化，即使有世界上最大的‘堅(jiān)決性’也是不夠的。”國有化容易社會化難，僅憑“堅(jiān)決性”是辦不到的。列寧根據(jù)俄國國情提出通過國家資本主義向社會主義過渡的主張，“在蘇維埃政權(quán)下，國家資本主義就是社會主義的前階，是社會主義取得可靠的勝利的條件”。也就是說，在初級形式的社會主義的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中，生產(chǎn)資料公有制與以商品經(jīng)濟(jì)為特點(diǎn)的資本主義大生產(chǎn)可以融合，并且對俄國社會主義發(fā)展很“關(guān)鍵”。到新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期，這一策略運(yùn)用得更加明顯，利用作為中間環(huán)節(jié)的國家資本主義提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式。
1956年，隨著生產(chǎn)資料私有制的社會主義改造的基本完成，社會主義制度在我國基本確立起來。社會主義應(yīng)該如何建設(shè)？針對許多人避而不談商品和商業(yè)的問題，毛澤東認(rèn)為，中國的商品生產(chǎn)很不發(fā)達(dá)，比印度、巴西還要落后，我們要利用商品生產(chǎn)、商品流通、價(jià)值法則等具有積極意義的資本主義范疇，作為有用的工具，大力發(fā)展商品生產(chǎn)，為社會主義服務(wù)。他明確指出：“商品生產(chǎn)不能與資本主義混為一談。……商品生產(chǎn)，要看它是同什么經(jīng)濟(jì)制度相聯(lián)系，同資本主義制度相聯(lián)系就是資本主義的商品生產(chǎn)，同社會主義制度相聯(lián)系就是社會主義的商品生產(chǎn)。”這一論述與后來鄧小平提出“社會主義市場經(jīng)濟(jì)”在內(nèi)在邏輯上是一致的。為了更好地說明商品生產(chǎn)能夠?yàn)樯鐣髁x服務(wù)，而且不會導(dǎo)致資本主義，毛澤東引述斯大林的話：“試問，為什么商品生產(chǎn)就不能在一定時(shí)期內(nèi)同樣地為我國社會主義社會服務(wù)而并不引導(dǎo)到資本主義呢？”然后，他自己回答道：“這句話很重要。已經(jīng)把鬼吃了，還怕鬼？不要怕，不會引導(dǎo)到資本主義，因?yàn)橐呀?jīng)沒有了資本主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。”毛澤東的這一論述“很重要”，實(shí)際上表明在堅(jiān)持生產(chǎn)資料公有制的基礎(chǔ)和前提下，發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)是完全不用擔(dān)心的，這是對社會主義與商品經(jīng)濟(jì)（市場經(jīng)濟(jì)）的結(jié)合問題作出的有力探索和科學(xué)回答。
在“文化大革命”期間，“四人幫”把發(fā)展生產(chǎn)和按勞分配都說成搞資本主義。1975年，鄧小平正式復(fù)出主持中央工作，提出一系列整頓措施，開始撥亂反正。為了反駁“四人幫”的“搞生產(chǎn)就是唯生產(chǎn)力論，就是不革命，就是取消以階級斗爭為綱，就是走資本主義道路”的謬論，1975年6月鄧小平與時(shí)任上海市委書記馬天水談話指出：“中國這么多人口，國民經(jīng)濟(jì)搞不上去怎么行？我們一定要搞上去。批‘唯生產(chǎn)力論’，誰還敢抓生產(chǎn)？現(xiàn)在把什么都說成是資產(chǎn)階級法權(quán)。多勞多得是應(yīng)該的嘛，也叫資產(chǎn)階級法權(quán)嗎？搞生產(chǎn)究竟應(yīng)當(dāng)用什么東西作為動力？”粉碎“四人幫”后，1977年10月鄧小平在會見外賓時(shí)再次指出：“‘四人幫’否認(rèn)生產(chǎn)力的重要，認(rèn)為只要上層建筑的問題、所有制的問題解決了，就能進(jìn)入共產(chǎn)主義。誰提發(fā)展生產(chǎn)力，就被說成是‘唯生產(chǎn)力論’。這是我們同‘四人幫’的重大爭論之一。” 隨后，鄧小平先后主持了三場大討論：關(guān)于“唯生產(chǎn)力論”的討論、關(guān)于“物質(zhì)利益”的討論、關(guān)于“按勞分配原則”的討論。從根本上說，人類社會發(fā)展的動力是生產(chǎn)力，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，而不是相反。即便在所有制和上層建筑方面擁有了先進(jìn)的形態(tài)，但并不意味生產(chǎn)力就自然發(fā)達(dá)。社會主義市場經(jīng)濟(jì)就是要解決先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系和落后的生產(chǎn)力之間的矛盾。
鄧小平指出：“社會主義優(yōu)越性最終要體現(xiàn)在生產(chǎn)力能夠更好地發(fā)展上。多年的經(jīng)驗(yàn)表明，要發(fā)展生產(chǎn)力，靠過去的經(jīng)濟(jì)體制不能解決問題。所以，我們吸收資本主義中一些有用的方法來發(fā)展生產(chǎn)力。”敢于吸收資本主義的有用的方法，恰好表明社會主義的強(qiáng)大生命力。從社會化大生產(chǎn)的發(fā)展看，社會主義對于資本主義，不僅是對立的關(guān)系，而且是繼承的關(guān)系。正如胡繩概括的，兩者“在生產(chǎn)關(guān)系以及保護(hù)生產(chǎn)關(guān)系的國家政權(quán)方面，是對立的關(guān)系；在生產(chǎn)力方面，是繼承的關(guān)系”。社會主義不僅能夠容納資本主義創(chuàng)造的巨大的生產(chǎn)力，而且能夠創(chuàng)造更高的社會生產(chǎn)力和更高的文明。“在發(fā)展生產(chǎn)力問題上，鄧不是復(fù)述馬克思主義創(chuàng)始人的見解，而是以新的東西豐富了馬克思主義。”社會主義市場經(jīng)濟(jì)就是這個(gè)“新的東西”的核心內(nèi)容。
恩格斯說：“我們的理論是發(fā)展著的理論，而不是必須背得爛熟并機(jī)械地加以重復(fù)的教條。”如果把馬克思主義當(dāng)成書本上的教條，那么這恰恰是非馬克思主義的、反馬克思主義的。習(xí)近平總書記指出：“馬克思主義理論不是教條，而是行動指南，必須隨著實(shí)踐的變化而發(fā)展。”馬克思主義理論必須與中國實(shí)際相結(jié)合、與中國具體實(shí)踐相結(jié)合。就生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的相互作用來說，我們要自覺通過調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系激發(fā)社會生產(chǎn)力發(fā)展活力，讓中國特色社會主義更加符合規(guī)律地向前發(fā)展。在生產(chǎn)力發(fā)展水平還不高，社會主義處于并將長期處于初級階段的條件下，我們的所有制形式要主動適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力條件。黨的十五大將公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展確立為社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度，指出“國家和集體控股，具有明顯的公有性，有利于擴(kuò)大公有資本的支配范圍，增強(qiáng)公有制的主體作用。”這是社會主義制度自我完善和發(fā)展的重要成果。一方面堅(jiān)持社會主義公有制的“根本原則”，為社會主義提供根本保障；另一方面主動適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)律，與各種所有制經(jīng)濟(jì)形式同臺競爭，在發(fā)展壯大自身的同時(shí)，促進(jìn)多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。黨的十九屆四中全會系統(tǒng)總結(jié)了我國國家制度和國家治理體系具有的十三個(gè)方面的“顯著優(yōu)勢”，其中之一就是“堅(jiān)持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展和按勞分配為主體、多種分配方式并存，把社會主義制度和市場經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合起來，不斷解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力的顯著優(yōu)勢”。這表明，一種既按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律運(yùn)行，又克服傳統(tǒng)的資本邏輯的新經(jīng)濟(jì)形式和新資本形態(tài)的誕生。由生產(chǎn)資料社會主義公有制決定的公有制經(jīng)濟(jì)和公有資本具有鮮明的“中國特色”。
在市場經(jīng)濟(jì)（商品經(jīng)濟(jì)）條件下，任何物一旦作為生產(chǎn)資料，就具有了資本屬性。在社會主義與市場經(jīng)濟(jì)的雙重語境中，生產(chǎn)資料公有制的必然結(jié)果是產(chǎn)生公有資本。廣義的公有資本主要包括：國有化的土地、公有化的資本一般、非土地類的公有資產(chǎn)。狹義的公有資本從生產(chǎn)要素上作區(qū)分，就是指公有化的資本一般。
國有化的土地是一種特殊且有效的公有資本。馬克思在《論土地國有化》開篇指出：“地產(chǎn)，即一切財(cái)富的原始源泉，現(xiàn)在成了一個(gè)大問題，工人階級的未來將取決于這個(gè)問題的解決。”土地是社會財(cái)富增長的來源，也是社會財(cái)富本身。更重要的是，土地問題的解決與否，決定工人階級的未來。如果不改變土地的資產(chǎn)階級屬性，不解決土地私有制，那么工人階級就仍然擺脫不了“資本（土地）—雇傭勞動”的結(jié)構(gòu)，改變不了被剝削、被奴役的命運(yùn)。馬克思從社會化大生產(chǎn)的發(fā)展趨勢出發(fā)，認(rèn)為“土地國有化越來越成為一種‘社會必然’”。土地國有化，也就是從物質(zhì)生產(chǎn)關(guān)系上打破以往唯資本馬首是瞻的狀況，斬?cái)噘Y本的物質(zhì)生產(chǎn)鏈條。“土地國有化將徹底改變勞動和資本的關(guān)系，并最終消滅工業(yè)和農(nóng)業(yè)中的資本主義生產(chǎn)方式。”國有化的土地，一方面作為生產(chǎn)要素，適應(yīng)生產(chǎn)力的社會化發(fā)展需要，有利于社會化大生產(chǎn)；另一方面作為被駕馭了的“資本”，不僅是公有資本的有效形式，而且是公有資本的“壓艙石”。盡管土地天然不是資本，但是土地國有化和國有化的土地對生產(chǎn)資料公有制來說至關(guān)重要。正如馬克思援引威廉·配第的話說：“勞動是財(cái)富之父，土地是財(cái)富之母。”國有化的土地是最穩(wěn)固的、潛在的或?qū)崿F(xiàn)了的公有資本。
非土地類的公有資產(chǎn)，是指未作為生產(chǎn)資料的國家（政府）所有的非土地類資產(chǎn)。學(xué)界目前對“非土地類公有資產(chǎn)”沒有統(tǒng)一的概念界定，對“政府資產(chǎn)”“公有資產(chǎn)”的具體統(tǒng)計(jì)內(nèi)容和口徑也不盡相同。中國社會科學(xué)院財(cái)政稅收研究中心“中國政府資產(chǎn)負(fù)債表”項(xiàng)目組對“中國政府資產(chǎn)”作了一個(gè)概念界定，對筆者具有參考價(jià)值。中國政府資產(chǎn)包括三大類：第一類是服務(wù)性資產(chǎn)，它分為金融資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、存貨及相關(guān)資產(chǎn)、無形資產(chǎn)。其中，金融資產(chǎn)分為財(cái)政性金融資產(chǎn)、全國社保基金、其他金融資產(chǎn)；固定資產(chǎn)分為基礎(chǔ)設(shè)施、其他固定資產(chǎn)。第二類是財(cái)力性資產(chǎn)，它分為國有經(jīng)濟(jì)、資源性資產(chǎn)、無形資產(chǎn)。其中，國有經(jīng)濟(jì)分為企業(yè)的國有凈資產(chǎn)、金融機(jī)構(gòu)的國有凈資產(chǎn)；資源性資產(chǎn)分為土地資產(chǎn)、礦產(chǎn)資產(chǎn)、森林資產(chǎn)、水資產(chǎn)。第三類是其他政府資產(chǎn)。本文使用的“非土地類公有資產(chǎn)”和“中國政府資產(chǎn)”在概念上有交叉，但不完全相同。譬如，進(jìn)入投資領(lǐng)域的國家社?；饸w入本文的“公有化的資本一般”，而非“非土地類的公有資產(chǎn)”；資源性資產(chǎn)中的“土地資產(chǎn)”與本文的“非土地類的公有資產(chǎn)”則不兼容。根據(jù)《中國會計(jì)年鑒（2018）》數(shù)據(jù)測算，截至2017年末，僅服務(wù)性資產(chǎn)的總額就高達(dá)49.58萬億元。再如，石油、天然氣、金屬礦產(chǎn)、森林、草原、水流等自然資源是物質(zhì)生產(chǎn)的基礎(chǔ)性原料，它們的當(dāng)前價(jià)值和未來價(jià)值隨時(shí)變化，“很難進(jìn)行合理的總體估算”，但有一點(diǎn)是肯定的，體量巨大。中國擁有極其龐大的非土地類的公有資產(chǎn)，并且這些公有資產(chǎn)具備轉(zhuǎn)化為公有資本的強(qiáng)大潛能。
馬克思對生產(chǎn)要素有一個(gè)劃分：土地、資本和勞動者，分別對應(yīng)地租、利潤和工資。狹義的公有資本就是指公有化的資本一般，公有資本的邏輯就是指公有化的資本一般的邏輯。在資本主義生產(chǎn)方式條件下，土地和資本作為最重要的生產(chǎn)資料歸資本家所有，工人只能依靠出賣自己的勞動力來換取勉強(qiáng)維持生計(jì)的工資。要打破“資本（土地）—雇傭勞動”和“資本家—工人”的二元非對稱結(jié)構(gòu)，需要從生產(chǎn)要素的所有屬性上作出根本性改變，并且這種改變不能是一部分人取代另一部分人的，而應(yīng)該是所有人的取代一部分人的，因此這要求土地和資本公有化，從所有制上說就是生產(chǎn)資料公有制。“中華人民共和國的社會主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的社會主義公有制，即全民所有制和勞動群眾集體所有制。社會主義公有制消滅人剝削人的制度，實(shí)行各盡所能、按勞分配的原則。”生產(chǎn)資料的所有制形式是生產(chǎn)關(guān)系的核心內(nèi)容，從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上決定和保證社會主義的國家屬性。這也是社會主義國家最根本的制度優(yōu)勢，或者說是制度優(yōu)越性的根本前提。公有資本，是指國家或集體對勞動者剩余勞動的占有和支配關(guān)系，兼具公有性和增殖性的雙重屬性。按照公有制經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵劃分，公有資本包括國有資本、集體資本、混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國有資本成分和集體資本成分。公有資本是在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下對公有制經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理論概括和概念創(chuàng)新。
三、社會主義市場經(jīng)濟(jì)駕馭資本
改革開放以來，中國現(xiàn)代化進(jìn)程突飛猛進(jìn)。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央領(lǐng)導(dǎo)全國人民統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局、協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，經(jīng)濟(jì)社會各項(xiàng)事業(yè)取得新的偉大成就。2020年，面對突如其來的新冠肺炎疫情，中國共產(chǎn)黨團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全國各族人民，取得抗擊疫情斗爭重大戰(zhàn)略成果，創(chuàng)造了人類同疾病斗爭史上又一個(gè)英勇壯舉。同時(shí)，中國成為全球唯一恢復(fù)經(jīng)濟(jì)正增長的主要經(jīng)濟(jì)體，全年國內(nèi)生產(chǎn)總值邁上百萬億元新臺階。無論是推動發(fā)展還是應(yīng)對危機(jī)，中國特色社會主義都展現(xiàn)出無比強(qiáng)大的先進(jìn)性、優(yōu)越性。正如恩格斯在致約瑟夫·布洛赫的信中指出，根據(jù)唯物史觀，我們自己創(chuàng)造我們的歷史，雖然不能把經(jīng)濟(jì)因素作為唯一決定性的因素，然而“經(jīng)濟(jì)的前提和條件歸根到底是決定性的”。社會主義與市場經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合，既適應(yīng)社會主義初級階段社會生產(chǎn)力發(fā)展水平，又體現(xiàn)社會主義制度先進(jìn)性、優(yōu)越性，為中國特色社會主義奠定堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)前提和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。
習(xí)近平總書記明確提出，把社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度確定為“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制等社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度”。同時(shí)，就所有制形式與社會主義市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)系來說，他也明確指出，“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”是“社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的根基”。不斷完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，目的就在于進(jìn)一步解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力，進(jìn)一步解放和增強(qiáng)社會活力。當(dāng)今時(shí)代，資本與全球化相互作用，資本在全球范圍內(nèi)加速流動，占據(jù)世界的主導(dǎo)地位，人們的生產(chǎn)生活與資本、商品、市場經(jīng)濟(jì)息息相關(guān)。馬克思認(rèn)為：“資本的文明面之一是，它榨取這種剩余勞動的方式和條件，同以前的奴隸制、農(nóng)奴制等形式相比，都更有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，有利于社會關(guān)系的發(fā)展，有利于更高級的新形態(tài)的各種要素的創(chuàng)造。”資本主義生產(chǎn)過程只是社會生產(chǎn)過程一般的特定歷史形式，在這一過程中，資本邏輯雖然不以發(fā)展生產(chǎn)力為目的，但是在客觀上推動了生產(chǎn)力的發(fā)展。在現(xiàn)代社會條件下，資本仍然是解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力的重要動力。社會主義市場經(jīng)濟(jì)和公有資本，不僅可以釋放這種動力，而且能夠引導(dǎo)這種動力前進(jìn)，激活“資本的文明面”。資本的自然屬性和社會屬性是辯證的。社會主義市場經(jīng)濟(jì)通過調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系，引導(dǎo)資本的自然屬性，使資本作為生產(chǎn)要素,與土地、技術(shù)、勞動力等生產(chǎn)要素相互促進(jìn)，發(fā)揮資本增殖、財(cái)富生產(chǎn)的作用，進(jìn)而推動社會生產(chǎn)力的發(fā)展。“資本在無限地追求發(fā)財(cái)致富時(shí)，力求無限地增加生產(chǎn)力。”與之同時(shí)，社會主義市場經(jīng)濟(jì)改變了資本主義生產(chǎn)關(guān)系，即資本主義生產(chǎn)資料私有制及其所反映的社會關(guān)系，進(jìn)而能夠揚(yáng)棄資本的社會屬性，從根源上遏制資本的權(quán)力化，化解生產(chǎn)社會化與資本主義私人占有之間的固有矛盾。
生產(chǎn)力水平的高低主要通過勞動資料，特別是生產(chǎn)工具的水平來衡量。馬克思說：“各種經(jīng)濟(jì)時(shí)代的區(qū)別，不在于生產(chǎn)什么，而在于怎樣生產(chǎn)，用什么勞動資料生產(chǎn)。”譬如，手推磨產(chǎn)生的是封建主義時(shí)代，蒸汽磨產(chǎn)生的是工業(yè)資本主義時(shí)代。馬克思詳細(xì)論述了固定資本和社會生產(chǎn)力的關(guān)系問題。所謂固定資本，是指“在生產(chǎn)過程本身中逐漸消費(fèi)的資本”，也就是“生產(chǎn)資料”，包括勞動資料和勞動材料。就勞動資料而言，在資本主義生產(chǎn)方式條件下，經(jīng)歷了各種不同的形態(tài)變化，它的最后形態(tài)是“機(jī)器”，更準(zhǔn)確地說，是“自動的機(jī)器體系”。馬克思指出，“由于勞動資料轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)器體系，由于活勞動轉(zhuǎn)變?yōu)檫@個(gè)機(jī)器體系的單純的活的附件，轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)的手段，勞動過程便只是作為資本價(jià)值增殖過程的一個(gè)環(huán)節(jié)而被包括進(jìn)來”。資本通過推動生產(chǎn)力的發(fā)展，具體表現(xiàn)為以自動的機(jī)器體系為代表的生產(chǎn)工具的效能提升，排擠活勞動，使工人成為多余。資本的固有矛盾和資本的創(chuàng)造力相互限制，互為“界限”。這正如馬克思概括的：“提高勞動生產(chǎn)力和最大限度否定必要勞動，正如我們已經(jīng)看到的，是資本的必然趨勢。勞動資料轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)器體系，就是這一趨勢的實(shí)現(xiàn)。”前者表現(xiàn)為“必要勞動是活勞動能力的交換價(jià)值的界限”，是資本的固有矛盾；后者表現(xiàn)為勞動資料的改造和升級，是資本的創(chuàng)造力?；氐焦潭ㄙY本（以機(jī)器體系為核心）和社會生產(chǎn)力的關(guān)系，馬克思認(rèn)為：“社會的生產(chǎn)力是用固定資本來衡量的，它以物的形式存在于固定資本中，另一方面，資本的生產(chǎn)力又隨著被資本無償占有的這種普遍的進(jìn)步而得到發(fā)展。”在一定的閾值區(qū)間，資本盡管“主觀”上不在意生產(chǎn)力的發(fā)展，但是“客觀”上有利于生產(chǎn)力進(jìn)步，并且隨著生產(chǎn)力進(jìn)步，資本的創(chuàng)造力還能不斷提高。
“現(xiàn)代化客觀上是一個(gè)資本積累、技術(shù)進(jìn)步的歷史過程”。現(xiàn)代化是資本作用下的現(xiàn)代化，資本通過現(xiàn)代化來增加自身積累。現(xiàn)代化的邏輯在顯在性層面反映為秩序邏輯與資本邏輯或國家與市場的博弈，在內(nèi)在實(shí)質(zhì)性層面反映為生存邏輯與資本邏輯的博弈。無論是在資本—勞動的二元結(jié)構(gòu)中，還是在生活世界—國家—市場的三元結(jié)構(gòu)中，作為以國家和集體為主體的公有資本，由于兼具公有性與逐利性，必然要求實(shí)現(xiàn)“社會主義”和“市場經(jīng)濟(jì)”的利益平衡。另外，從生產(chǎn)力進(jìn)步的代表性成果看，無論蒸汽機(jī)之于工業(yè)革命、電力技術(shù)之于第二次工業(yè)革命，還是計(jì)算機(jī)及信息技術(shù)之于第三次工業(yè)革命，再到當(dāng)今的第四次工業(yè)革命與人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)、量子通信、物聯(lián)網(wǎng)等，馬克思定義的“自動的機(jī)器體系”遠(yuǎn)未完成。中國在“一窮二白”的基礎(chǔ)上發(fā)展起來，經(jīng)歷了長時(shí)間的“跟跑”，到“并跑”，再到現(xiàn)如今在許多領(lǐng)域許多方面“領(lǐng)跑”，充分體現(xiàn)了社會主義制度優(yōu)勢，這其中公有制經(jīng)濟(jì)和公有資本發(fā)揮重要作用。譬如，獨(dú)立完整的工業(yè)體系，目前我國擁有39個(gè)工業(yè)大類、191個(gè)中類、525個(gè)小類，成為唯一擁有聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類中全部工業(yè)門類的國家。再如，航空航天、量子通信、人工智能、可控核聚變等現(xiàn)代科技研發(fā)呈現(xiàn)投入大、涉及面廣、周期長等特點(diǎn)，同時(shí)還面臨美國等西方國家的技術(shù)封鎖，這必然要求我們發(fā)揮“集中力量辦大事”的制度優(yōu)勢，社會主義市場經(jīng)濟(jì)和公有資本相互推動，才能更好更快地解決“卡脖子”問題，更好更快地向科技強(qiáng)國邁進(jìn)。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“全面建成小康社會，實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興，最根本最緊迫的任務(wù)還是進(jìn)一步解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力。”不論是生產(chǎn)工具，還是工業(yè)體系、科學(xué)技術(shù)，都是社會生產(chǎn)力的具體表現(xiàn)，在現(xiàn)代社會條件下，進(jìn)一步解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力，都必須激活“資本的文明面”。大量實(shí)踐證明，社會主義市場經(jīng)濟(jì)和公有資本相結(jié)合，是非常有效的方式。
在激活“資本的文明面”方面，社會主義市場經(jīng)濟(jì)和公有資本能夠克服資本主義生產(chǎn)方式的生產(chǎn)性矛盾。在資本主義條件下，資本的自我生產(chǎn)必然導(dǎo)致自我毀滅。資本積累導(dǎo)致貧困積累，貧富兩極分化。皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中通過系統(tǒng)梳理發(fā)達(dá)資本主義國家的個(gè)人財(cái)富演變的不平等歷史，用具體數(shù)據(jù)證實(shí)了這一點(diǎn)。譬如，美國前0.1%人群的收入比重在過去幾十年間從2%增長至10%；法國和日本前0.1%人群的收入比重從20世紀(jì)80年代初的1.5%增長至2010年的近2.5%；瑞典前0.1%人群在同一時(shí)期也從低于1%增長至高于2%。而各國最窮的50%人群僅擁有社會總財(cái)富的5%，幾乎一無所有，每況愈下。造成如此懸殊的貧富分化的原因在于，資本收益率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于經(jīng)濟(jì)增長率，在金融資本時(shí)代表現(xiàn)更加突出。并且，最高收入人群從自身利益出發(fā)，影響國家的政策和制度。皮凱蒂此前開出的“藥方”主要是累進(jìn)稅制，但他也有開出“新藥方”：以企業(yè)“勞資共管”為基礎(chǔ)，建立一種社會性的、臨時(shí)性的所有制，超越私有制，同時(shí)推行“加強(qiáng)版”的累進(jìn)財(cái)產(chǎn)稅制，譬如巨富稅，并推進(jìn)教育公平。
從皮凱蒂先后開出的兩個(gè)“藥方”看，他似乎認(rèn)識到資本主義貧富分化的原因是生產(chǎn)性矛盾，而不僅僅是分配性矛盾。在談到中國模式時(shí)，他對公有資本贊譽(yù)有加。“中國是一個(gè)極大的特例，因?yàn)檠巯略谥袊?，公共資本似乎占國民資本的一半左右（據(jù)估算約占1/3—1/2）。如果公共資本能夠保證更均等地分配資本所創(chuàng)造的財(cái)富及其賦予的經(jīng)濟(jì)權(quán)力，這樣高的公共資本比例可以促進(jìn)中國模式的構(gòu)想——結(jié)構(gòu)上更加平等、面對私人利益更加注重保護(hù)公共福利的模式。”不過需要澄清的是，皮凱蒂提出“必須要超越資本主義”，所謂“超越”只是為了強(qiáng)調(diào)替代系統(tǒng)的必要性；關(guān)于是否終結(jié)私有制，他明確表示“并不是”，所探討的重點(diǎn)是“多種可能的財(cái)產(chǎn)所有制度共存”，公有制也是一種必不可少的工具。西方左翼思想看似“激進(jìn)”，實(shí)則“折中主義”“調(diào)和主義”。資本導(dǎo)致貧富分化的根本原因是生產(chǎn)性的，而不是分配性的。只有社會主義市場經(jīng)濟(jì)和公有資本，從生產(chǎn)這一根本性環(huán)節(jié)入手，而不是局限于分配環(huán)節(jié)，才能克服資本的“利己主義”，為大多數(shù)人謀利。
同時(shí)需要注意的是，消除貧富兩極分化，不是搞平均主義。在社會主義初級階段，分配方式與所有制形式相適應(yīng)，資本、技術(shù)、管理、信息等多種要素參與分配。鄧小平指出：“社會主義要贏得與資本主義相比較的優(yōu)勢，就必須大膽吸收和借鑒人類社會創(chuàng)造的一切文明成果，吸收和借鑒當(dāng)今世界各國包括資本主義發(fā)達(dá)國家的一切反映現(xiàn)代社會化生產(chǎn)規(guī)律的先進(jìn)經(jīng)營方式、管理方法。” 科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，鼓勵科技要素參與初次分配，在再分配中提高對科研人員的支持力度。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)家群體快速崛起。他們具有雙重身份，一是作為“資本的人格化”的“資本家”；二是作為“勞動的管理者和指揮者”。正如馬克思所說：“資本的文明的勝利恰恰在于，資本發(fā)現(xiàn)并促使人的勞動代替死的物而成為財(cái)富的源泉。”“資本在生產(chǎn)過程中是作為勞動的管理者和指揮者（captain of industry）出現(xiàn)的，在這個(gè)意義上說，資本在勞動過程本身中起著能動的作用。……也必須和勞動者本人的勞動一樣給予報(bào)酬。”在具體的生產(chǎn)經(jīng)營活動中，企業(yè)家從事的是復(fù)雜勞動，比簡單勞動更能創(chuàng)造財(cái)富和價(jià)值，“應(yīng)當(dāng)像勞動者一樣受到尊重”。
作為激活“資本的文明面”的另一方面，社會主義市場經(jīng)濟(jì)和公有資本能夠克服資本主義條件下的物化邏輯，有助于實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展。所有制是生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)內(nèi)容，以資本主義私有制為內(nèi)核的生產(chǎn)關(guān)系決定資本主義社會的一切社會關(guān)系。這不僅表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)支配權(quán)力，還表現(xiàn)為超經(jīng)濟(jì)支配權(quán)力。資本主義私有制固然是適應(yīng)資本主義生產(chǎn)方式的，然而它的根本作用和“主觀動機(jī)”不在于發(fā)展經(jīng)濟(jì)或社會生產(chǎn)力，而是資產(chǎn)階級統(tǒng)治和管理社會的“工具”。這同樣也表明，在社會生產(chǎn)力一定的情況下，可以通過改變所有制形式和生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)，克服資本權(quán)力化和物化邏輯。
生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的關(guān)系并非線性決定論，在具體的社會形態(tài)中生產(chǎn)關(guān)系發(fā)揮的實(shí)際作用非常復(fù)雜。從“生產(chǎn)力—生產(chǎn)關(guān)系（以所有制為核心）—國家”關(guān)系鏈看，對人類社會發(fā)展規(guī)律的認(rèn)知存在四種模式：一是以普列漢諾夫?yàn)榇淼牡诙H認(rèn)為的生產(chǎn)力一元決定論。他們把生產(chǎn)力在塑造生產(chǎn)方式和社會形態(tài)中具有的歸根結(jié)底的作用，等同于生產(chǎn)力在歷史過程中的直接決定作用；生產(chǎn)關(guān)系的任何變化和發(fā)展，都被看作生產(chǎn)力發(fā)展的直接結(jié)果。二是以阿爾都塞為代表的結(jié)構(gòu)主義馬克思主義者認(rèn)為的多元決定論。他們試圖通過多元決定的觀點(diǎn)克服一元決定論，承認(rèn)其他因素具有與生產(chǎn)力類似的首要性，其結(jié)果會有滑向韋伯式理論的危險(xiǎn)，即認(rèn)為所有類型的社會權(quán)力在歷史過程中具有同等的重要性。三是以黑格爾為代表的國家學(xué)說。國家是倫理理念的現(xiàn)實(shí)化，所謂倫理理念就是絕對精神。人類社會發(fā)展的歷史是絕對精神外化的歷史，國家是絕對精神的最終實(shí)現(xiàn)，絕對精神是社會進(jìn)步的根本動力。四是唯物史觀的認(rèn)知模式。在“生產(chǎn)力—生產(chǎn)關(guān)系—國家”關(guān)系鏈中，生產(chǎn)關(guān)系的中介作用是顯而易見的。從客體性與主體性的相互關(guān)系看，生產(chǎn)力強(qiáng)調(diào)的客體性邏輯與國家強(qiáng)調(diào)的主體性邏輯，都必須通過生產(chǎn)關(guān)系的主—客體性邏輯發(fā)生作用。
生產(chǎn)關(guān)系作為必需的環(huán)節(jié)，一方面以所有制形式規(guī)定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，以此限定和規(guī)范國家的主體性邏輯運(yùn)動；另一方面通過經(jīng)濟(jì)關(guān)系、社會關(guān)系等向生產(chǎn)力進(jìn)行“力”傳導(dǎo)，以此適應(yīng)或推動生產(chǎn)力的客體性邏輯運(yùn)動。既然生產(chǎn)關(guān)系是主—客體性邏輯，那么國家是可以直接作用于生產(chǎn)關(guān)系的，生產(chǎn)關(guān)系也可以把生產(chǎn)力的“力”反向傳導(dǎo)，服務(wù)于國家。即是說，在一個(gè)生產(chǎn)力水平相對落后的國家，可以產(chǎn)生、采用先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系，適應(yīng)和促進(jìn)生產(chǎn)力的客體性邏輯和國家的主體性邏輯的雙重發(fā)展，這也是馬克思“跨越卡夫丁峽谷”的內(nèi)在邏輯。所謂中介作用，就不限于“生產(chǎn)力←生產(chǎn)關(guān)系→國家”，還包括“生產(chǎn)力→生產(chǎn)關(guān)系→國家”“生產(chǎn)力←生產(chǎn)關(guān)系←國家”等多種方式。孟捷認(rèn)為：“一種生產(chǎn)方式的演變在何種程度上轉(zhuǎn)化為有機(jī)生產(chǎn)方式的變遷，取決于流行的生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)及其變化的方向。……一方面，人類社會中各種不同的制度型式都有可能依據(jù)其功能擔(dān)負(fù)起生產(chǎn)關(guān)系的角色；另一方面，生產(chǎn)關(guān)系的作用不僅在于適應(yīng)和促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，而且在于增加統(tǒng)治階級獲取的剩余”。從具體的社會形態(tài)發(fā)展看，可以通過調(diào)整、變革生產(chǎn)關(guān)系來推動人類文明進(jìn)步。在這個(gè)意義上，社會主義公有制改變和超越資本主義私有制，社會主義市場經(jīng)濟(jì)改變和超越資本主義市場經(jīng)濟(jì)，通過社會主義生產(chǎn)關(guān)系的中介作用，適應(yīng)和促進(jìn)社會主義生產(chǎn)力的客體性邏輯和社會主義國家的主體性邏輯的雙重發(fā)展，實(shí)質(zhì)是對資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在性超越。
社會主義市場經(jīng)濟(jì)符合生產(chǎn)力發(fā)展規(guī)律，適應(yīng)社會化大生產(chǎn)的要求，因而它是科學(xué)的、必然的。這并不意味著社會主義市場經(jīng)濟(jì)不包含價(jià)值因素，與價(jià)值理想無關(guān)。恰好相反，社會主義市場經(jīng)濟(jì)是科學(xué)性與價(jià)值性的統(tǒng)一，是必然與應(yīng)然的統(tǒng)一。從根本目標(biāo)看，駕馭傳統(tǒng)的資本邏輯，發(fā)揮社會主義制度與市場經(jīng)濟(jì)的雙重優(yōu)勢，是為了更好地為人民群眾服務(wù)，為人民群眾謀利益，實(shí)現(xiàn)共同富裕。“在社會主義制度下實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)，社會主義國家擺脫了它本來所不勝任的在微觀經(jīng)濟(jì)上安排一切經(jīng)濟(jì)活動的繁重任務(wù)，更能按照廣大勞動人民的利益，按照社會發(fā)展的長遠(yuǎn)利益，來對經(jīng)濟(jì)實(shí)行宏觀調(diào)控。當(dāng)然，國家也更能夠辦好那些必須集中國家力量來辦的事。”社會主義市場經(jīng)濟(jì)堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，把“有效的市場”與“有為的政府”有機(jī)結(jié)合，不斷滿足人民群眾日益增長的美好生活需要。“在社會主義條件下發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)，是我們黨的一個(gè)偉大創(chuàng)舉。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展獲得巨大成功的一個(gè)關(guān)鍵因素，就是我們既發(fā)揮了市場經(jīng)濟(jì)的長處，又發(fā)揮了社會主義制度的優(yōu)越性。”因此，社會主義市場經(jīng)濟(jì)是真理的力量與道義的力量的統(tǒng)一。
結(jié)語
公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展是中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)和中國現(xiàn)代化的實(shí)踐創(chuàng)造，是馬克思主義中國化的理論創(chuàng)新。它以資本的內(nèi)在否定性為反思對象，把資本批判作為前提而非目標(biāo)，按照辯證法的本性，從資本邏輯的內(nèi)在矛盾入手，提出關(guān)于資本批判的批判，即在社會主義條件下駕馭資本何以可能。社會主義市場經(jīng)濟(jì)和公有資本抓住了生產(chǎn)關(guān)系這一中介，一方面激活“資本的文明面”，另一方面克服資本的生產(chǎn)性矛盾，避免陷入資本權(quán)力化和資本形而上學(xué)。公有資本的邏輯，適應(yīng)和促進(jìn)社會生產(chǎn)力的發(fā)展，加速資本的自我否定和自我超越，確保社會主義的本質(zhì)屬性，維護(hù)和實(shí)現(xiàn)絕大多數(shù)人的根本利益。以社會主義市場經(jīng)濟(jì)和公有資本為基本標(biāo)識的中國現(xiàn)代化，為人類社會走出現(xiàn)代性困境，實(shí)現(xiàn)人的解放，開拓人類文明新形態(tài)，提供了可行性方案。
