2020年9月2日，世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）在日內(nèi)瓦發(fā)布了《2020年全球創(chuàng)新指數(shù)》（Global Innovation Index 2020，GII），展示了131個經(jīng)濟體的年度創(chuàng)新排名，以及最新的全球創(chuàng)新趨勢。其中，中國排名第14位，連續(xù)兩年位居世界前15行列，在多個領(lǐng)域表現(xiàn)出領(lǐng)先優(yōu)勢，是躋身綜合排名前30位的唯一中等收入經(jīng)濟體。
當(dāng)前，正值“十三五”收官之年，黨的十九屆五中全會也明確提出“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”。以全球創(chuàng)新指數(shù)為參考，回顧中國科技創(chuàng)新主要特征，研判中國“十三五”期間創(chuàng)新能力的“底氣”和“短板”，對于下一階段更好地發(fā)揮科技創(chuàng)新在中華民族偉大復(fù)興中的支撐引領(lǐng)作用具有重要意義。
中國在全球的創(chuàng)新地位不斷提升
中國創(chuàng)新能力提升顯著，已進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。從近十年全球創(chuàng)新指數(shù)來看，中國排名快速攀升，尤其在“十三五”期間表現(xiàn)突出，從2015年的第29位持續(xù)穩(wěn)步提升至2019年的第14位，指數(shù)排名的躍升，濃縮了中國“十三五”期間創(chuàng)新巨變的澎湃歷程。2020年中國依然保持在全球創(chuàng)新指數(shù)榜單第14位，創(chuàng)新能力指數(shù)位列前15名，被認(rèn)為已進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。同時，中國也是今年躋身GII綜合排名前30位經(jīng)濟體中唯一的中等收入經(jīng)濟體。
中國兩大創(chuàng)新集群位列全球前四，創(chuàng)新集群表現(xiàn)優(yōu)異。全球前100個科技創(chuàng)新集群分布在26個國家和地區(qū)。美國擁有25個領(lǐng)先的科技創(chuàng)新集群，依然是全球科技創(chuàng)新集群數(shù)量最多的國家；中國憑借17個全球領(lǐng)先的科技創(chuàng)新集群排名全球科技創(chuàng)新集群總量第二。2020年，東京—橫濱再次成為全球表現(xiàn)最好的科技創(chuàng)新集群，在其之后的科技創(chuàng)新集群依次為深圳—香港—廣州、首爾、北京和圣何塞—舊金山。整體來看，中國是中等收入經(jīng)濟體擁有科技創(chuàng)新集群最多的國家，且兩大科技創(chuàng)新集群排名位列全球前四，科技創(chuàng)新集群整體表現(xiàn)優(yōu)異。
中國已初步確立創(chuàng)新領(lǐng)先者地位，多項指標(biāo)名列前茅?！度騽?chuàng)新指數(shù)》自2007年起每年發(fā)布，經(jīng)歷多年的演化，指標(biāo)體系日趨穩(wěn)定，分為投入和產(chǎn)出兩大模塊。投入模塊包含制度與政策、人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、市場成熟度和企業(yè)成熟度5個指標(biāo)，產(chǎn)出模塊包含知識和技術(shù)、創(chuàng)造性產(chǎn)出2個指標(biāo)。全球創(chuàng)新指數(shù)系統(tǒng)衡量了全球131個國家的綜合創(chuàng)新能力，涵蓋了全球93%的人口和超過98%的GDP。2020年GII報告顯示中國已初步確立了創(chuàng)新領(lǐng)先者的地位，在專利、實用新型、商標(biāo)、工業(yè)品外觀設(shè)計申請量和創(chuàng)意產(chǎn)品出口等重要指標(biāo)上名列前茅。
回顧“十三五”，中國科技創(chuàng)新的“底氣”與“短板”
中國“十三五”時期科技創(chuàng)新的“底氣”。一是量質(zhì)齊升，創(chuàng)新型國家建設(shè)取得重大成效。一方面，科技事業(yè)發(fā)展取得了諸多成就。如2019年我國全社會研發(fā)經(jīng)費支出為2.21萬億元，2015年該指標(biāo)為1.42萬億元，“十三五”期間整體增長幅度達(dá)55.6%；2019年我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費為1335.6億元，2015年該指標(biāo)達(dá)到716.1億元，“十三五”期間整體增長幅度達(dá)86.5%；2019年我國技術(shù)市場合同成交額為22398.4億元，2015年該指標(biāo)達(dá)到9835.79億元，“十三五”期間該指標(biāo)增長幅度達(dá)127.7%；2019年我國研發(fā)投入強度為2.23%，2015年該指標(biāo)達(dá)到2.06%，“十三五”期間該指標(biāo)增長幅度達(dá)8.3%。另一方面，我國在基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)方面也有諸多進(jìn)展。如量子信息、鐵基超導(dǎo)、干細(xì)胞、合成生物學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得大批重大原創(chuàng)成果；北斗導(dǎo)航全球組網(wǎng)，C919首飛成功，悟空、墨子等系列科學(xué)實驗衛(wèi)星成功發(fā)射；磁約束核聚變、散裂中子源等設(shè)施建設(shè)取得突破。
二是鐘靈毓秀，領(lǐng)軍人才、創(chuàng)新團隊加快涌現(xiàn)。2019年我國研發(fā)人員全時當(dāng)量為480萬人／年，2015年該指標(biāo)達(dá)到376萬人／年，“十三五”期間增長幅度達(dá)27.7%；2019年每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)量為62人／年，2015年達(dá)到48.5人／年，“十三五”期間該指標(biāo)增長幅度達(dá)27.8%；2019年“十年內(nèi)高被引論文數(shù)”為30755篇，2015年該指標(biāo)達(dá)到15011篇，“十三五”期間該指標(biāo)增長幅度達(dá)104.9%。根據(jù)科睿唯安2020年11月18日發(fā)布的2020年“高被引科學(xué)家”名單，全球60多個國家的6167位來自各領(lǐng)域的高被引科學(xué)家入榜。其中，中國內(nèi)地上榜人數(shù)繼續(xù)激增，入選科學(xué)家從2019年的636次（占比12.1%）上升到2020年的770人次（占比12.1%）。中國內(nèi)地于2019年取代英國成為第二大“高被引科學(xué)家”所在地區(qū)。2020年，中國內(nèi)地仍位居第2。
三是方興未艾，全國創(chuàng)業(yè)孵化載體蓬勃發(fā)展?！吨袊鴦?chuàng)業(yè)孵化發(fā)展報告2020》顯示，截至2019年年底，全國創(chuàng)業(yè)孵化載體數(shù)量達(dá)到13206家，其中孵化器5206家、眾創(chuàng)空間8000家。全國在孵企業(yè)和團隊共有65.8萬家。創(chuàng)業(yè)孵化機構(gòu)2019年總運營收入654.6億元。全國創(chuàng)業(yè)孵化載體蓬勃發(fā)展，主要體現(xiàn)在兩個方面。第一，創(chuàng)業(yè)孵化事業(yè)帶動就業(yè)效果明顯。2019年，全國創(chuàng)業(yè)孵化機構(gòu)從業(yè)人員達(dá)到16.8萬人；在孵企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團隊共吸納就業(yè)450.3萬人，同比增長22.8%，其中，孵化器在孵企業(yè)吸納就業(yè)294.9萬人，包括應(yīng)屆畢業(yè)大學(xué)生26.5萬人;眾創(chuàng)空間在孵企業(yè)和團隊吸納就業(yè)155.0萬人，包括應(yīng)屆畢業(yè)大學(xué)生19.9萬人。第二，在孵企業(yè)和團隊科技成果產(chǎn)出明顯。截至2019年，擁有的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)共計90.6萬件，同比增長38.1%，其中，孵化器擁有有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)為56.3萬件，同比增長27.7%；眾創(chuàng)空間常駐企業(yè)和團隊擁有效知識產(chǎn)權(quán)34.3萬件，同比增長60.2%。
中國“十三五”時期科技創(chuàng)新的“短板”。一是緩不濟急，科技體制改革滯后制約創(chuàng)新能力提升。當(dāng)前，新發(fā)展格局對科技創(chuàng)新提出了新的要求。然而，我國科技領(lǐng)域體制機制改革尚且存在諸多薄弱環(huán)節(jié)和短板，包括科技與經(jīng)濟融合性較差，企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位不突出、科技創(chuàng)新激勵機制和評價體系不完善、關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)高精尖專人才匱乏、科技投入產(chǎn)出效益不高、科技成果市場化能力不足等，亟須進(jìn)一步釋放科技創(chuàng)新改革效應(yīng)。“十三五”期間，我國科技體制改革不斷深化，然而，與建設(shè)世界科技強國的目標(biāo)要求相比，我國科技體制依然存在一些深層次問題。一方面，有效應(yīng)對科技創(chuàng)新資源投入不足的準(zhǔn)備不充分。另一方面，適應(yīng)新技術(shù)快速發(fā)展的監(jiān)管能力和水平尚且不足。同時，有效組織產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)的體制機制不健全。
二是四郊多壘，科技人才面臨外部打壓形勢依然嚴(yán)峻。隨著我國轉(zhuǎn)型發(fā)展的需求日益緊迫，外部環(huán)境日趨復(fù)雜，科技人才隊伍將面臨著外部持續(xù)打壓和內(nèi)部供給結(jié)構(gòu)失衡的雙重風(fēng)險，人才安全形勢嚴(yán)峻。首先，科研人員的國際合作與交流受限，向世界先進(jìn)水平學(xué)習(xí)的機會減少。其次，引才用才的方式和政策創(chuàng)新不足，難以吸引全球優(yōu)秀人才。我國引智方式行政色彩較重，合法合規(guī)風(fēng)險評估不足。人才發(fā)展環(huán)境不夠優(yōu)化，海外人才在華工作存在諸多不便，在簽證制度、薪酬水平、子女教育、醫(yī)療保障等方面政策保障不到位，對海外人才的吸引力不足。最后，人才結(jié)構(gòu)性矛盾突出，難以適應(yīng)科技發(fā)展需求。盡管我國是全球第一人力資源大國，但每千人就業(yè)人員中從事R&D活動人員比例遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平，人才缺口依然較大，而且由于長期以來一些地方對創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)不足，導(dǎo)致一些科研人員缺少另辟蹊徑的勇氣，引領(lǐng)創(chuàng)新型人才供給不足，特別是人工智能、生物等新興技術(shù)領(lǐng)域“高精尖”人才缺乏。
展望未來，中國創(chuàng)新能力提升的戰(zhàn)略舉措
第一，革故鼎新，加快完善科技創(chuàng)新體系，主動應(yīng)對國際競爭環(huán)境變化。當(dāng)前及今后一段時期，我國發(fā)展仍然處于戰(zhàn)略機遇期。一方面，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在加速演進(jìn)，依靠科技創(chuàng)新打造新的增長動力，創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長點成為各國的普遍訴求，科技創(chuàng)新成為世界主要國家提升產(chǎn)業(yè)競爭力和國家整體實力的關(guān)鍵，也是大國競爭、各國博弈的核心。另一方面，隨著我國科技和經(jīng)濟實力的快速提升，我國在世界科技創(chuàng)新和經(jīng)濟版圖中的地位發(fā)生了重大變化，必然導(dǎo)致以一些發(fā)達(dá)國家將我國視為戰(zhàn)略競爭對手，對我國科技進(jìn)行圍堵、打壓和遏制等。為此，我們必須緊緊抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的歷史性機遇，加快完善科技創(chuàng)新體系，主動應(yīng)對國際競爭環(huán)境變化及各類潛在風(fēng)險和挑戰(zhàn)，把發(fā)展建立在加強自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上，切實以科技創(chuàng)新作為未來經(jīng)濟社會發(fā)展新引擎。
第二，繼往開來，把握科技發(fā)展新方向，構(gòu)建國內(nèi)科技創(chuàng)新大循環(huán)。當(dāng)前，全球發(fā)展面對嚴(yán)峻挑戰(zhàn)和不確定性，中國經(jīng)濟發(fā)展正在步入中速增長階段，邁進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展階段，面對各種挑戰(zhàn)，科技創(chuàng)新是中國走高質(zhì)量發(fā)展道路的重要抓手。面向近期，以新基建、數(shù)字經(jīng)濟等為抓手，構(gòu)建國內(nèi)科技創(chuàng)新大循環(huán)，努力實現(xiàn)國內(nèi)技術(shù)發(fā)展向第四次工業(yè)革命的牽引和躍遷。面向中期，我們需要加強技術(shù)預(yù)測和前瞻研判等基礎(chǔ)性工作，準(zhǔn)確把握科技創(chuàng)新發(fā)展方向，提供更加科學(xué)的決策依據(jù)。面向長期，我們要加強國家戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域創(chuàng)新能力，擺脫路徑依賴，于危機中育新機，于變局中開新局，以更加開放的姿態(tài)利用全球資源，更深層次解決基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)問題，走出一條科技強國建設(shè)的“新路子”。
第三，同心斷金，聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，著力突破“卡脖子”技術(shù)。當(dāng)前，我國高端產(chǎn)業(yè)鏈中還有諸多“卡脖子”技術(shù)有待突破，為避免在市場化競爭中“一卡就死”現(xiàn)象出現(xiàn)，我們應(yīng)加大力度，以重大科技問題為導(dǎo)向，攻克轉(zhuǎn)化一批產(chǎn)業(yè)前沿和共性關(guān)鍵技術(shù)，加快構(gòu)建形成自主可控的技術(shù)體系，強化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)，保障產(chǎn)業(yè)鏈的安全和穩(wěn)定性。一是發(fā)揮社會主義集中力量辦大事的體制優(yōu)勢，通過政府引導(dǎo)，超前布局，加大投入力度，以企業(yè)為主體集中力量、協(xié)同攻關(guān)。強化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，尤其是大型央企在自主創(chuàng)新中的作用。二是在若干重點領(lǐng)域加快建設(shè)一批國家技術(shù)創(chuàng)新中心，完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制，加快突破涉及國家長遠(yuǎn)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，推動若干重點產(chǎn)業(yè)進(jìn)入全球價值鏈中高端。三是大力推動創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。牢牢掌握創(chuàng)新主動權(quán)和發(fā)展主動權(quán)，加快形成能夠在國際產(chǎn)業(yè)鏈體系中擁有制衡能力的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，在一批產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成具備引領(lǐng)能力的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與認(rèn)證體系。四是為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)I造適合當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的發(fā)展環(huán)境，通過形成良好生態(tài)，進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的健康快速發(fā)展。
第四，采光剖璞，重視創(chuàng)新人才發(fā)展，打造更具韌性的創(chuàng)新人才體系。目前我國創(chuàng)新人才的政策和開發(fā)工作才剛剛起步，面臨著在全球范圍內(nèi)提升創(chuàng)新人才開發(fā)和配置能力的問題。面對我國社會主要矛盾變化帶來的新特征，持續(xù)不斷地學(xué)習(xí)、創(chuàng)新、適應(yīng)和改變來塑造可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)以適錯綜復(fù)雜的國際環(huán)境帶來的新矛盾新挑戰(zhàn)十分必要和重要，因此，在創(chuàng)新人才體系的構(gòu)建上，不僅要有“科學(xué)規(guī)范、開放包容、運行高效”的頂層制度設(shè)計，而且還要具備“韌性治理”的能力建設(shè)。重視創(chuàng)新人才發(fā)展，打造更具韌性的人才生態(tài)系統(tǒng)，一是要創(chuàng)新引才方式，充分發(fā)揮人才市場機制，由用人主體立足自身需求主動引進(jìn)海外高端人才，鼓勵吸引剛退休的頂尖科學(xué)家和領(lǐng)軍性產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才來華。二是加強高端科技創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)，突出“高精尖缺”導(dǎo)向，著力選拔和培養(yǎng)戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、高水平創(chuàng)新團隊。三是要開辟青年人才特殊支持渠道，支持和培養(yǎng)具有發(fā)展?jié)摿Φ闹星嗄昕萍紕?chuàng)新領(lǐng)軍人才。四是要依法保護(hù)企業(yè)家的創(chuàng)新收益和財產(chǎn)權(quán)，培養(yǎng)造就一大批具有全球戰(zhàn)略眼光、創(chuàng)新能力和社會責(zé)任感的企業(yè)家人才隊伍。五是要營造有利于創(chuàng)新的環(huán)境和文化，鼓勵科學(xué)家自由暢想、大膽假設(shè)、認(rèn)真求證，支持青年創(chuàng)新人才奇思妙想的創(chuàng)造，造就一支富有創(chuàng)新精神、敢于承擔(dān)風(fēng)險的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊伍。
第五，百鳥齊鳴，營造良好創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，全力支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。營造良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境是推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性、長期性任務(wù)，也是支撐創(chuàng)新型國家建設(shè)的基礎(chǔ)條件。營造良好創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，一是要創(chuàng)建有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良好生態(tài)環(huán)境。進(jìn)一步深化創(chuàng)新體制改革，破除有礙創(chuàng)新的各類障礙，加快突破長期困擾產(chǎn)業(yè)發(fā)展的體制瓶頸，積極推行敏捷治理、參與式治理，形成包容審慎的適應(yīng)性監(jiān)管體系。二是為創(chuàng)新做好資源引導(dǎo)和布局。注重兩個方面的資源投入，一方面是要在基礎(chǔ)研究等市場失靈領(lǐng)域進(jìn)一步加大政府投入，爭取形成顛覆性突破。另一
方面進(jìn)一步加大力度推進(jìn)創(chuàng)新相關(guān)的減稅降費工作，利用金融等市場化手段引導(dǎo)社會資源向創(chuàng)新領(lǐng)域集聚。為創(chuàng)新提供充足支撐。三是堅持“引進(jìn)來”與“走出去”并重。促使我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)積極融入全球創(chuàng)新體系，建立與國際規(guī)則接軌的創(chuàng)新政策體系，掃除創(chuàng)新要素流動的制度障礙，通過更新工作居留等制度，為企業(yè)引入全球創(chuàng)新資源，尤其是為引入國際人才創(chuàng)造便利條件。積極提出并踐行中國解決方案，為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展謀求更為有利的國際發(fā)展環(huán)境。
第六，和衷共濟，強化鏈接全球創(chuàng)新體系，高效推進(jìn)對外開放合作。當(dāng)前，面對嚴(yán)峻的國際科技“被脫鉤”“硬脫鉤”等調(diào)整，我們要始終保持戰(zhàn)略定力。圍繞國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃，通過強化鏈接全球創(chuàng)新體系，高效推進(jìn)對外開放合作，構(gòu)建富有韌性的科技創(chuàng)新體系。一是鼓勵國內(nèi)創(chuàng)新主體積極參與相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)制定。鼓勵支持企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體積極參與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分領(lǐng)域國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，充分發(fā)揮企業(yè)在參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動中的作用，強化國際市場話語權(quán)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)力。廣泛開展國際標(biāo)準(zhǔn)跟蹤研究，加強國際和國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)制定修訂工作的銜接及國際與國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)。二是重點推動自主知識產(chǎn)權(quán)國際布局。大力發(fā)展重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，鼓勵研發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和裝備，鼓勵布局和申報PCT國際專利。建立關(guān)鍵技術(shù)評估遴選機制，確保高價值專利海外充分布局。積極探索完善與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)協(xié)會的信息溝通交流機制，利用多種信息渠道，及時掌握“走出去”過程中遇到的知識產(chǎn)權(quán)問題，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟成立聯(lián)合專利訴訟應(yīng)對基金。三是大力發(fā)展國際化服務(wù)機構(gòu)。通過政府補貼服務(wù)費用等相關(guān)舉措，發(fā)展一批具有國際視野和水準(zhǔn)的高端中介服務(wù)機構(gòu)，推動國際化的金融、人力、知識產(chǎn)權(quán)、會計、管理和咨詢等服務(wù)發(fā)展，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)“走出去”提供高質(zhì)量服務(wù)。
（作者為首都科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院院長、研究員）
