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善治之道:政府怎樣與第三方組織合作

摘要 市場(chǎng)失靈和政府失靈“雙失靈”決定了第三方組織存在的必要性,但同時(shí)也存在“非營(yíng)利失靈”的可能,因此,需要建立政府與第三方的合作伙伴關(guān)系,其主要形式有合同承包、政府補(bǔ)貼和憑單。目前,我國(guó)第三方組織及其與政府關(guān)系中存在的問題主要有:行政色彩嚴(yán)重、組織發(fā)育不良、社會(huì)信譽(yù)程度低、承接政府轉(zhuǎn)移的公共服務(wù)職能少。政府必須在與第三方的合作關(guān)系中承擔(dān)起培育與支持責(zé)任、監(jiān)管責(zé)任和參與責(zé)任,而第三方則必須立足于草根,提高組織管理水平和公共服務(wù)能力,贏得政府和社會(huì)的支持和信任。

關(guān)鍵詞  政府  第三方  伙伴關(guān)系

政府與第三方合作伙伴關(guān)系的理論分析

第三方又稱為第三部門,從范圍上講是指不屬于第一部門(政府)和第二部門(市場(chǎng))的其他所有組織的集合,它以非營(yíng)利為宗旨,因此,也被稱為非營(yíng)利組織。第三方組織依靠會(huì)員繳納的會(huì)費(fèi)、民間捐贈(zèng)或政府財(cái)政撥款(或資助)等非營(yíng)利收入,從事第一部門和第二部門無(wú)法或不愿意作為的社會(huì)公益事業(yè),服務(wù)社會(huì)公眾,其業(yè)務(wù)范圍包括環(huán)保、醫(yī)療、教育、慈善、治安、宗教等眾多領(lǐng)域。

從理論上說,之所以需要第三方的存在,是為了彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈和政府失靈“雙失靈”的需要。一般認(rèn)為,市場(chǎng)在提供私人物品方面具有優(yōu)勢(shì),它有利于提高資源配置的效率,而在提供公共物品方面,市場(chǎng)則往往因“搭便車”問題而失靈。這時(shí),就需要政府這只“有形之手”來(lái)克服市場(chǎng)失靈,提供公共物品,因?yàn)?ldquo;政府有強(qiáng)迫人們出資(通過稅收)的權(quán)力”①,可以解決“搭便車”問題。但很快人們便發(fā)現(xiàn),政府在提供公共物品方面也存在失靈的情況,原因在于其遠(yuǎn)離社會(huì)底層的官僚體制對(duì)社會(huì)需求的遲鈍反應(yīng),以及標(biāo)準(zhǔn)化的供給公共物品難以滿足不斷變化和個(gè)性化的需要而導(dǎo)致供應(yīng)不足或浪費(fèi),同時(shí),還因其壟斷性而使資源配置沒有效率。在這種情況下,具有非營(yíng)利性和自愿性特點(diǎn)的第三方就具有明顯的優(yōu)勢(shì),可以填補(bǔ)政府不能提供的物品和服務(wù)的縫隙②。第三方的民間性和草根性,使其更貼近服務(wù)對(duì)象,更了解服務(wù)對(duì)象的需求,能夠更靈活地對(duì)服務(wù)的需求作出彈性反應(yīng),滿足他們的多樣化和個(gè)性化的需求③。

雖然政府是公共物品和服務(wù)的最重要供給者,但這并不意味著由其包攬供給的全流程。公共物品和服務(wù)的供給過程包括決策和生產(chǎn)兩個(gè)不同環(huán)節(jié)。20世紀(jì)末西方國(guó)家興起的新公共管理運(yùn)動(dòng)的倡導(dǎo)者認(rèn)為,公共服務(wù)的決策屬于“掌舵”,而公共服務(wù)的生產(chǎn)屬于“劃槳”,兩個(gè)環(huán)節(jié)是可以分開的。政府的主要職責(zé)是“掌舵”而非“劃槳”,即確定公共物品和公共服務(wù)的供給水平并承擔(dān)相關(guān)的成本,而公共物品和服務(wù)的生產(chǎn)則可以借助第三方或市場(chǎng)(企業(yè))來(lái)完成,從而實(shí)現(xiàn)政府的政策職能與管理職能的分離。在此基礎(chǔ)上引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)供給的多元化。“掌舵”與“劃槳”分開后,“政府基本上作為一個(gè)精明的買家來(lái)工作,以能夠完成自己政策目標(biāo)的方式利用各種生產(chǎn)廠商”。雖然政府部門仍然可以作為服務(wù)的提供者,但它們僅僅是其中之一,必須與其他非政府組織或工商企業(yè)展開競(jìng)爭(zhēng)。決策者處于一個(gè)買者的位置,可以“貨比三家地自由挑選最有能力和效率的服務(wù)提供者,使他們花同樣的錢能夠得到更大的效益,使他們充分利用服務(wù)提供者之間的競(jìng)爭(zhēng),使他們保持最大限度的靈活性對(duì)變化中的情況作出反應(yīng),而且有助于他們堅(jiān)持要求高質(zhì)量工作表現(xiàn)的責(zé)任制。合同承包商知道一旦他們的質(zhì)量下降就不再會(huì)要他們,而公務(wù)員則知道在他們身上不會(huì)發(fā)生那種事”④。一部分職能由第三方和市場(chǎng)承擔(dān),有助于實(shí)現(xiàn)政府機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)和裁減人員的目的,有利于節(jié)約政府開支;而引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,將使公共物品和服務(wù)的提供更有效率。

但是,如果政府只看到第三方提供服務(wù)的優(yōu)勢(shì)而沒有看到其劣勢(shì),放棄了對(duì)它的支持和監(jiān)管,第三方在提供公共服務(wù)方面也同樣會(huì)出現(xiàn)失靈的情況。薩拉蒙把它叫做“志愿失靈”⑤, 其最主要的表現(xiàn)是慈善供給不足,一是因?yàn)?ldquo;搭便車”問題使社會(huì)能夠供給的公共服務(wù)少于社會(huì)最優(yōu),二是因?yàn)槭芙?jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響,第三方獲得的捐贈(zèng)難以維持其正常的經(jīng)營(yíng),⑥三是因?yàn)榈谌接袝r(shí)可能會(huì)打著“非營(yíng)利”的旗號(hào)從事營(yíng)利性活動(dòng)。為了改變第三方失靈的狀況,政府應(yīng)注重對(duì)第三方的財(cái)政資助,并通過稅收減免等政策鼓勵(lì)社會(huì)各界向第三方捐贈(zèng),同時(shí)通過績(jī)效評(píng)估等方法加強(qiáng)對(duì)第三方的監(jiān)管等。

上述幾點(diǎn)理由決定了政府必須與第三方建立合作伙伴關(guān)系,以發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì),克服各自的劣勢(shì),形成社會(huì)多元共治的良好局面。合作伙伴關(guān)系的主要形式有:

合同承包。即政府與第三方組織簽訂合同,由后者承包某一方面的物品和服務(wù)。在這一合作形式中,政府是安排者,第三方是生產(chǎn)者或服務(wù)的提供者,由政府向它們支付費(fèi)用。可實(shí)行合同承包的公共服務(wù)范圍廣泛,包括垃圾收集、地面維護(hù)、街道清潔、城市綠化等。它是一種常見的政府購(gòu)買公共服務(wù)形式,為各國(guó)所普遍采用。如在美國(guó)最常見的64項(xiàng)市政服務(wù)中,平均23%以合同方式外包給私營(yíng)部門和第三方。⑦近年來(lái),我國(guó)很多地方政府在市政管理和服務(wù)、弱勢(shì)群體關(guān)懷等方面也開始采用合同承包的形式,借助第三方提供公共服務(wù)。

政府補(bǔ)助。即政府給予生產(chǎn)者或服務(wù)提供者補(bǔ)貼。由于一些公共服務(wù)的盈利性不高,生產(chǎn)者提供服務(wù)的積極性不高,如果不給它們一定的補(bǔ)貼,公眾很難得到滿意的服務(wù)。補(bǔ)助的目的是為了降低特定物品對(duì)符合資格的消費(fèi)者的價(jià)格,使消費(fèi)者在市場(chǎng)上能夠向接受了政府補(bǔ)助的機(jī)構(gòu)購(gòu)買物品。補(bǔ)助的形式可以是資金,也可以是稅收優(yōu)惠、低息貨款、貸款擔(dān)保等。在這種安排中,生產(chǎn)或服務(wù)的提供者是民營(yíng)機(jī)構(gòu),即營(yíng)利機(jī)構(gòu)或非營(yíng)利機(jī)構(gòu),政府和消費(fèi)者都向它們支付費(fèi)用。政府補(bǔ)助的例子很多,如政府對(duì)一些學(xué)校的補(bǔ)助,對(duì)醫(yī)療設(shè)施和醫(yī)療器械行業(yè)的補(bǔ)助,對(duì)一些房地產(chǎn)開發(fā)商的補(bǔ)助(使他們向低收入者提供廉價(jià)住房),對(duì)文化、表演藝術(shù)團(tuán)體和藝術(shù)家的補(bǔ)助等。

憑單。它也是政府對(duì)公共服務(wù)項(xiàng)目所給予的一種補(bǔ)貼,與政府補(bǔ)助的不同之處是,它僅對(duì)特定消費(fèi)者群體實(shí)施補(bǔ)貼,目的在于使他們有能夠在市場(chǎng)上選擇消費(fèi)某一種服務(wù)的權(quán)利,政府向接受了憑單向消費(fèi)者提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用。憑單的優(yōu)點(diǎn)比補(bǔ)助明顯,因?yàn)樗严M(fèi)的選擇權(quán)放在了消費(fèi)者手中,從而引起生產(chǎn)或服務(wù)提供者之間的競(jìng)爭(zhēng),有助于提高服務(wù)效率和質(zhì)量。美國(guó)的憑單制最具有典型意義。美國(guó)聯(lián)邦層次憑單的運(yùn)用范圍包括四大領(lǐng)域,即食品與營(yíng)養(yǎng)、教育、醫(yī)療和住房。美國(guó)退伍軍人權(quán)利法案是美國(guó)歷史上最成功的社會(huì)計(jì)劃之一,政府沒有直接提供資金去建立士兵大學(xué),而是發(fā)放憑單,讓軍人選擇一所自己認(rèn)可的大學(xué)、學(xué)院或技校。醫(yī)療照顧項(xiàng)目也是實(shí)行憑單制度的一個(gè)重要領(lǐng)域,醫(yī)療照顧補(bǔ)助的接受者可以手持政府發(fā)放的一種身份證件作憑單,在任何一個(gè)政府指定的醫(yī)療組織中得到醫(yī)療服務(wù)。

上述對(duì)政府與第三方合作伙伴關(guān)系的論述主要涉及普惠性的公共物品的供給機(jī)制,現(xiàn)實(shí)生活中還存在一些特殊的公共服務(wù),如社區(qū)公共服務(wù)(社區(qū)綠化和道路、小區(qū)共有物業(yè)的保值增值、社區(qū)公共衛(wèi)生和休閑物品等)等只由某一地域范圍內(nèi)的人群分享、某一特定人群所需要的特殊服務(wù)。面對(duì)這些特殊的需求,市場(chǎng)沒有動(dòng)力為之,由政府出面提供服務(wù)則會(huì)導(dǎo)致不公平問題,而由具有自治性的第三方組織承擔(dān)供給責(zé)任則具有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。

除了普惠性和特殊性的公共服務(wù)外,不同地區(qū)和不同類型的人群之間會(huì)面臨不同的資源稟賦和差異化的心理期望,因而存在不同的利益訴求,需要特定的社會(huì)組織作為代言人與外部人群進(jìn)行對(duì)話和交往。一來(lái)可以充當(dāng)公共權(quán)力與私人領(lǐng)域之間的過渡帶,防止公共權(quán)力對(duì)私人領(lǐng)域的不當(dāng)侵入,并把私人領(lǐng)域形成的共識(shí)傳遞給公共權(quán)力,改進(jìn)公共決策;二來(lái)可以通過組織化的力量阻止市場(chǎng)的過度擴(kuò)張。事實(shí)證明,在社會(huì)治理結(jié)構(gòu)中,如果政府承攬了過多的公共事務(wù),勢(shì)必會(huì)擠壓社會(huì)自治的空間,使公權(quán)力過度侵害社會(huì)和公民的利益,進(jìn)而使政府成為社會(huì)矛盾的焦點(diǎn),人們會(huì)將各種問題的存在歸因于政府,向政府發(fā)泄怨恨和憤怒,政府成為矛盾的一方,無(wú)法充當(dāng)公平的“仲裁者”的角色。近年來(lái),一些群體性事件的發(fā)生就是缺乏社會(huì)自治(如缺乏村民自治,農(nóng)民視村委會(huì)為“準(zhǔn)政府”)惹的禍。更嚴(yán)重的是,缺乏社會(huì)自治會(huì)使民眾像一盤散沙,無(wú)法有效整合他們的利益訴求,政府無(wú)法知曉他們的真實(shí)需要,造成政府與社會(huì)之間的巨大鴻溝,進(jìn)而導(dǎo)致治理盲點(diǎn)和無(wú)序,當(dāng)矛盾激化到一定程度并發(fā)生群體性事件時(shí),政府還不知道跟誰(shuí)進(jìn)行對(duì)話而無(wú)所適從,從而加大了治理的成本。因此,政府惟有給第三方讓渡出適度的治理空間,從矛盾的漩渦中擺脫出來(lái),讓社會(huì)走上自治之道,才能使自己充當(dāng)社會(huì)糾紛“仲裁者”的角色,促進(jìn)社會(huì)公平正義。

第三方還是監(jiān)督和制衡政府的重要力量。公共選擇理論認(rèn)為:政府是由人(公務(wù)員)組成的,因此不可避免地會(huì)帶有人的各種弱點(diǎn),比如逐利、謀私等,其表現(xiàn)形式就是尋租、權(quán)錢交易、貪污腐敗、官僚主義、不講效率。長(zhǎng)期以來(lái),我們傾向于采用自上而下的權(quán)力制衡和思想教育的方法進(jìn)行反腐,但效果并不明顯。一是因?yàn)閮?nèi)部監(jiān)督力量是有限的,二是因?yàn)?ldquo;官官相護(hù)”的潛規(guī)則使官員彼此之間對(duì)一些或明或暗的不符合法律法規(guī)和其他制度的行為或灰色行為視而不見或暗中相助,大家彼此心照不宣,共同維護(hù)官員群體的特殊和既得利益格局?,F(xiàn)實(shí)呼喚來(lái)自第三方的橫向監(jiān)督和制衡。第三方監(jiān)督的優(yōu)勢(shì)來(lái)自于其活動(dòng)范圍的廣泛性和“人多勢(shì)眾”。官員是生活在社會(huì)之中的,所謂“沒有不透風(fēng)的墻”,其一舉一動(dòng)都存在蛛絲馬跡,容易被民眾發(fā)覺,“群眾的眼晴是雪亮的”。在國(guó)外,很多民間組織專門從事監(jiān)督政府的工作,其組織成員生活在社會(huì)的各個(gè)角度,他們經(jīng)常出沒于一些娛樂場(chǎng)所,跟蹤官員的行為動(dòng)向。世界上,沒有一個(gè)廉潔的政府不是監(jiān)督出來(lái)的,指望政府官員的自覺是沒有希望的,這是迄今為止的一個(gè)普遍規(guī)律。近期以來(lái),新的一屆領(lǐng)導(dǎo)集體出臺(tái)“八項(xiàng)規(guī)定”后,不少民眾和媒體紛紛加入到監(jiān)督的行列,很多公款吃喝和公車私用的現(xiàn)象被曝光,形成對(duì)“三公”的高壓態(tài)勢(shì),就是一個(gè)有力的證明。

第三方在幫助政府監(jiān)管市場(chǎng)方面也是一支不可或缺的重要力量。市場(chǎng)具有天然的擴(kuò)張性和掠奪性,并具有強(qiáng)大的威力,單憑政府的力量難以對(duì)其實(shí)施有效的監(jiān)管,而且,政府有可能被市場(chǎng)力量所“俘獲”而放棄其監(jiān)管責(zé)任,近年來(lái)我國(guó)的假冒偽劣商品泛濫、環(huán)境污染問題嚴(yán)重等就是一個(gè)最好的證明。這個(gè)時(shí)候,就需要第三方的力量(如民間消費(fèi)者組織、環(huán)保組織等)來(lái)彌補(bǔ)政府力量的不足,防止市場(chǎng)對(duì)社會(huì)的過度侵害,維護(hù)社會(huì)的健康與和諧。

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[責(zé)任編輯:鄭韶武]
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