【摘要】數(shù)據(jù)以安全、可信且可控的方式構(gòu)筑人類美好生活，這是對數(shù)據(jù)進行倫理治理的出發(fā)點與落腳點。然而，日益加速的全球數(shù)字化轉(zhuǎn)型與數(shù)據(jù)倫理問題的復(fù)雜性正在引發(fā)關(guān)于倫理治理的有效性、邏輯基礎(chǔ)與核心要義等的不斷追問。從倫理治理的緣起來看，技術(shù)價值論是其得以產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)；從倫理治理的構(gòu)成來看，價值觀是其核心要義；從對倫理治理的反思來看，價值觀是其元理論。就數(shù)字化未來而言，關(guān)于數(shù)據(jù)倫理與倫理治理的討論最終將進入到價值觀的領(lǐng)域，價值觀是數(shù)字治理的一條基準線，價值觀安全是倫理治理的重要基石與數(shù)字化未來的一個必選項，應(yīng)重視價值觀安全的戰(zhàn)略意義，以價值觀安全為第一原則，規(guī)范數(shù)據(jù)安全，且必須是以對人類價值觀的守護為基礎(chǔ)來規(guī)范技術(shù)安全。
【關(guān)鍵詞】數(shù)智 數(shù)據(jù) 倫理治理 價值觀安全
【中圖分類號】N02 【文獻標識碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2024.22.010
【作者簡介】閆宏秀，上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院教授、博導(dǎo)。研究方向為技術(shù)哲學(xué)、設(shè)計哲學(xué)、數(shù)據(jù)倫理、技術(shù)社會學(xué)。主要著作有《技術(shù)過程的價值選擇研究》、《哲學(xué)何以解碼技術(shù)：技術(shù)哲學(xué)的未來路向》（論文）、《數(shù)據(jù)賦能的倫理基質(zhì)》（論文）、《數(shù)字福祉：數(shù)智時代的技術(shù)廣角與哲學(xué)實踐》（論文）、《數(shù)據(jù)挖掘與技術(shù)倫理學(xué)的內(nèi)在路徑構(gòu)建》（論文）等。
數(shù)據(jù)作為一種新型生產(chǎn)要素，是我國的基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源，其在各領(lǐng)域的重要性使得維護數(shù)據(jù)安全成為守護國家安全的重要保障之一。伴隨數(shù)據(jù)與智能的融合，生成性、自主性、交互性、涌現(xiàn)性、不透明性等技術(shù)特質(zhì)使得其比傳統(tǒng)生產(chǎn)要素更具活力，但也更為復(fù)雜。我國對數(shù)據(jù)安全的高度重視一方面說明了數(shù)據(jù)的重要性，另一方面也意味著保護數(shù)據(jù)安全的艱巨性?！吨泄仓醒腙P(guān)于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定》明確指出，要“推進國家安全體系和能力現(xiàn)代化”“提升數(shù)據(jù)安全治理監(jiān)管能力”“加強科技倫理治理”。[1]倫理治理作為數(shù)智時代倫理問題與倫理難題的應(yīng)對之策，就是旨在切實維護好數(shù)據(jù)安全的前提下，充分激活和釋放數(shù)據(jù)要素的潛能，確保技術(shù)向善。
數(shù)據(jù)以安全、可信且可控的方式構(gòu)筑人類美好生活，這是對數(shù)據(jù)進行倫理治理的出發(fā)點與落腳點。然而，日益加速的全球數(shù)字化轉(zhuǎn)型與數(shù)據(jù)倫理問題的復(fù)雜性正在引發(fā)關(guān)于倫理治理的有效性、邏輯基礎(chǔ)與核心要義等的不斷追問。這種追問雖然是以倫理治理是否可以有效應(yīng)對由技術(shù)帶來的相關(guān)問題為緣起，但事實上直接指向了數(shù)據(jù)安全的第一原則應(yīng)當是什么的問題。從總體國家安全觀的視角來看，無論是維護科技安全、文化安全，還是維護網(wǎng)絡(luò)、人工智能、數(shù)據(jù)安全等，都離不開技術(shù)與價值觀的深度關(guān)聯(lián)。因此，價值觀安全作為意識形態(tài)安全、國家安全的重要組成部分，是數(shù)字中國建設(shè)必須密切關(guān)注的問題。
價值觀作為倫理治理的一種根基性力量
有鑒于理性在人類發(fā)展史中的重要作用，如何看待理性成為一個關(guān)鍵性的議題。由工具理性的泛濫與價值理性的缺位導(dǎo)致的異化現(xiàn)象被視為20世紀以來備受關(guān)注的問題之一。當赫伯特·西蒙（Herbert A. Simon）發(fā)出“我們完全工具地看待理性，它不能告訴我們到哪里去，最多只能告訴我們?nèi)绾稳?。它就像職業(yè)殺手，不管我們的目標是什么，也不論其好壞，都可以雇它來達到目標”[2]的警示時，這種危險的破解方法也隨之而至，即必須高度重視價值觀在人類社會中的重大意義。
技術(shù)價值論作為倫理治理產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)?；仡櫲祟悮v史，伴隨技術(shù)在人類社會中所產(chǎn)生作用的日益顯著，人類關(guān)于工具理性的批判性反思也愈發(fā)迫切與深刻。與此同步的是，關(guān)于價值理性的深切呼吁也愈發(fā)高漲與普遍。20世紀以來技術(shù)哲學(xué)領(lǐng)域的倫理轉(zhuǎn)向、治理理論與實踐中的倫理轉(zhuǎn)向等在充分說明了工具理性有限性的同時，再次引發(fā)了社會各界關(guān)于價值理性的關(guān)注，關(guān)于技術(shù)價值論的認同也日益提升，甚至在某種意義上，技術(shù)在價值觀的形成中獲得了本體論的地位，即技術(shù)作為人類社會構(gòu)成的必要條件之一，為價值觀提供了存在的場域，形塑著人類的價值觀，且價值觀可以以技術(shù)的方式體現(xiàn)。也正是基于此，對價值觀的觀照成了技術(shù)發(fā)展的一項根本任務(wù)。
近年來出現(xiàn)的價值敏感性設(shè)計、負責任創(chuàng)新、將技術(shù)道德化、倫理輔助設(shè)計、可信人工智能、數(shù)字福祉、智能向善、技術(shù)向善等倡導(dǎo)，不斷顯示著技術(shù)價值論進入實踐的有效性。凱蒂·希爾頓（Katie Shilton）將幫助工程師們就對設(shè)計非常重要的社會價值觀達成一致的活動稱為“價值觀杠桿”[3]。在關(guān)于設(shè)計的倫理反思與實踐中，價值觀杠桿是促成設(shè)計倫理共識的有效方式。因此，當諸如信任、公平、正義、福祉等觀念以反思性、前瞻性、自上而下、自下而上等路徑進入技術(shù)的全生命周期之中時，一方面說明，技術(shù)價值論具有破解技術(shù)工具論有限性的潛能，而這種潛能正在被日益釋放出來；另一方面則說明，技術(shù)工具論在人類社會中的長久影響使得技術(shù)價值論必須積極探尋更為有效的概念框架與行動綱領(lǐng)，才能確保其有效性。
倫理治理就是這種探尋的一種。易言之，從倫理治理的產(chǎn)生來看，技術(shù)價值論對技術(shù)與價值關(guān)系的確認為其提供了有效的理論基礎(chǔ)。例如，歐盟的《新興技術(shù)倫理治理——將倫理融合技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用的新治理視角》（The Ethical Governance of Emerging Technologies-New Governance Perspectives for Integrating Ethics into Technical Development Projects and Applications，簡稱EGAIS）項目旨在對倫理治理進行完整的界定并將其融入歐盟的信息與通信技術(shù)研究計劃中，進而使得倫理考量成為技術(shù)研發(fā)過程中固有的組成要素，確保其有效實施；[4]我國的《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》《中國關(guān)于加強人工智能倫理治理的立場文件》《人工智能倫理治理標準化指南》等政策文件從宏觀即作為整體的科學(xué)技術(shù)和微觀即針對某項具體科學(xué)技術(shù)兩個層級指導(dǎo)倫理治理。
價值觀作為倫理治理構(gòu)成的核心要義。倫理治理作為“一套旨在確保行為符合最高標準的流程、程序、文化和價值觀”[5]，至少包含倫理作為一種治理的方式和需要對倫理治理進行反思兩個維度。其中，前者側(cè)重以倫理進行治理，后者側(cè)重對倫理及倫理治理進行反思，后者是確保前者有效性的必要條件。
在具體的倫理治理實踐中，費爾南·多利多（Fernand Doridot）將“1.如何識別與納米技術(shù)發(fā)展相關(guān)的倫理問題”“2.我們應(yīng)該根據(jù)哪些原則、規(guī)范、價值觀、倫理理論等找到并確定與納米技術(shù)發(fā)展有關(guān)的倫理問題的答案”和“3.如何實施已有的解決方案以解決與納米技術(shù)發(fā)展相關(guān)的問題”[6]3個問題視為納米技術(shù)倫理治理的核心議題。依據(jù)倫理治理構(gòu)成的兩個維度，可將問題1和問題2視為主要是對倫理即倫理治理的反思，其中，問題1主要聚焦于對倫理問題及判定依據(jù)的思考；問題2主要聚焦于對倫理治理原則的思考；將問題3視為主要是探討如何以倫理進行治理。
與上述每個問題相對應(yīng)，費爾南區(qū)分了保守模型（conservative model）、探究模型（inquiry model）和解釋模型（interpretative model）三種倫理治理模型。[7]保守模型因其僅用已有的解決方案應(yīng)對當下的倫理問題而遭遇質(zhì)疑；探究模型因其是從技術(shù)預(yù)期中識別倫理挑戰(zhàn)而面臨與保守模型同樣的問題，此外，探究方式在確定倫理原則和價值觀方面的復(fù)雜性、探究過程中敘事之間的矛盾性等問題同樣使得該模型遭遇質(zhì)疑?；诖?，費爾南認為必須厘清敘事之間、倫理規(guī)范之間發(fā)生沖突的原因，且要想超越這種沖突就必須解釋其背后的價值觀，即應(yīng)走向解釋模型。事實上，“倫理規(guī)范之間的沖突可被視為敘事之間的沖突，最終被視為價值觀的沖突”[8]，因此，價值觀既是破解保守模型與探究模型局限性的利器，也是判定解釋模型是否有效的重要依據(jù)。
價值觀作為對倫理治理進行反思的元理論。皮爾遜·布魯姆（Pearson A. Broome）關(guān)于“倫理支配著治理全過程”[9]的判斷揭示了倫理在治理中的優(yōu)先級與不可或缺性。然而，對在人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù)倫理治理中出現(xiàn)的“倫理傾銷”“倫理洗地”等的指責則強烈凸顯了對倫理治理進行反思的緊迫性與必要性。事實上，倫理治理作為一個長期性的全域戰(zhàn)略，需要以對倫理治理的基準準則、問題劃定的依據(jù)、實施方式的合理性等的不斷追問來確保其有效性。因此，對倫理治理的反思是倫理治理的一個不可或缺的環(huán)節(jié)。
然而，該如何去反思才是有效的呢？“就價值認定對倫理學(xué)的本源意義而言，價值論似乎構(gòu)成了倫理學(xué)或道德哲學(xué)的元理論（meta-theory）”[10]，那么，價值觀是如何成為反思倫理治理的元理論的呢？關(guān)于此，可以從倫理治理的屬性與功能兩方面進行詮釋。其中，屬性指向了倫理治理的本質(zhì)；功能指向了倫理治理的意義。
就其屬性而言，倫理治理是一種人類行動。價值觀對人類行動的影響雖然不能以量化的形式進行明晰的檢測，但“從一定意義上說，價值觀念之所以重要，正在于它對人的思想、感情、言論和行動起著普遍的整合和驅(qū)動作用。而這一功能，最重要的就在于價值觀念構(gòu)成了人們內(nèi)心深處的評價標準系統(tǒng)”[11]。價值觀作為經(jīng)過長期積淀才形成的觀念體系，一直以潛意識或者貌似無意識的方式引導(dǎo)與支配著人類的行動。與此相映成趣的是，對行動展開反思也常常會深入到價值觀之中?；诖?，對倫理治理的反思也必將需要深入價值觀之中。就倫理治理的功能而言，其是作為一種規(guī)范來展開對技術(shù)的?？保?ldquo;規(guī)范系統(tǒng)的建構(gòu)總是以價值的確認為前提：人們首先是根據(jù)價值形態(tài)來規(guī)定行為的規(guī)范和評價的準則”[12]。因此，價值形態(tài)是建構(gòu)規(guī)范形態(tài)的前提條件。這也就是說，對倫理治理的反思若沒有進入對價值形態(tài)反思的階段，就意味著反思是不徹底的。
因此，從倫理治理的緣起來看，技術(shù)價值論是其得以產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)；從倫理治理的構(gòu)成來看，價值觀是其核心要義；從對倫理治理的反思來看，價值觀是其元理論。基于此，當價值觀作為一種根基性的力量貫穿倫理治理的全過程時，意味著就倫理治理而言，價值觀本身的安全將是確保其有效性的基礎(chǔ)；就對某項技術(shù)的倫理治理而言，特別是面對新興技術(shù)對人類的存在語境、認知方式等的全范圍變革，價值觀安全必將是守護技術(shù)與人性融合的基礎(chǔ)。但這并不意味著價值觀是靜態(tài)的，恰恰相反，是對價值觀安全提出了更高的要求。
數(shù)字化未來中的倫理治理與價值觀安全意蘊
伴隨全球的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，數(shù)字人、數(shù)據(jù)自我、數(shù)據(jù)世界、數(shù)據(jù)權(quán)力、數(shù)字殖民、數(shù)字鴻溝等由數(shù)智技術(shù)帶來的新現(xiàn)象與新問題使得倫理治理成為關(guān)于數(shù)字未來規(guī)劃的重要議程。數(shù)字化未來作為基于技術(shù)驅(qū)動的構(gòu)想與實踐，代表著人類對于技術(shù)在未來生活中產(chǎn)生積極意義的期冀，同時也意味著數(shù)字化轉(zhuǎn)型將會對經(jīng)濟、社會、文化等各個方面產(chǎn)生深遠影響。因此，數(shù)字化未來不僅立足當下，更關(guān)切未來的選擇。
關(guān)于數(shù)據(jù)倫理與倫理治理的討論最終將進入價值觀領(lǐng)域。在歐盟、美國、中國等關(guān)于數(shù)字化未來的相關(guān)部署中充分體現(xiàn)出了倫理的重要性，關(guān)于數(shù)據(jù)倫理的討論在諸多領(lǐng)域展開，[13]牽引著公共政策制定，數(shù)據(jù)使用必須合乎倫理被視為數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃的基本要求之一。特別是在與數(shù)據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)出臺之前，數(shù)據(jù)倫理與倫理治理的“居間”作用極為關(guān)鍵。例如，在近幾年的《通用數(shù)據(jù)保護條例》（General Data Protection Regulation，簡稱GDRP）談判中，數(shù)據(jù)倫理自身通過建立一系列直接涉及數(shù)據(jù)和／或數(shù)字倫理的舉措使其在泛歐洲（pan-European）政治中的勢頭越來越猛。[14]進一步來看，就數(shù)據(jù)立法而言，格里·哈塞爾巴赫（Gry Hasselbalch）認為，新數(shù)據(jù)保護立法的技術(shù)性問題被轉(zhuǎn)化為關(guān)于大數(shù)據(jù)時代的規(guī)范和價值觀的一般性討論。[15]
從廣義來看，規(guī)范是價值觀的一種表征。因此，上述討論的本質(zhì)是關(guān)于價值觀的討論。易言之，關(guān)于數(shù)據(jù)倫理與倫理治理的討論最終將進入價值觀的領(lǐng)域。歐盟委員會2021年發(fā)布了《2030 數(shù)字羅盤：歐洲數(shù)字十年之路》（2030 Digital Compass: the European way for the Digital Decade），這是一項旨在為未來十年歐洲數(shù)字化轉(zhuǎn)型指明方向的計劃，在注重技術(shù)倫理的同時，還特別強調(diào)對于歐洲價值觀的尊重。例如，人工智能倫理、以人為中心的算法倫理原則等被納入其中，該計劃明確要求歐盟的數(shù)字化合作應(yīng)促進歐盟關(guān)于數(shù)據(jù)保護、隱私、數(shù)據(jù)流、人工智能的倫理使用等與歐盟規(guī)制和標準對齊，應(yīng)構(gòu)建一個安全、值得信賴的數(shù)字空間，且任何數(shù)字化政策都不是價值中立的。[16]就美國而言，數(shù)據(jù)倫理是美國數(shù)字科技倫理監(jiān)管的重要議題之一。例如，美國政府的《聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略2020行動計劃》（Federal Data Strategy: 2020 Action Plan）以數(shù)據(jù)、問責和透明性為關(guān)鍵詞，將政府使用數(shù)據(jù)時要保護安全、隱私和私密性作為其十年愿景，并明確將“倫理治理”（ethical governance）置于聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略原則的首位，且將數(shù)據(jù)倫理治理作為一種組織原則和文化融入數(shù)據(jù)戰(zhàn)略中，強調(diào)與美國價值觀的一致性。[17]
習(xí)近平總書記強調(diào)，要“保障數(shù)據(jù)安全，加快建設(shè)數(shù)字中國，更好服務(wù)我國經(jīng)濟社會發(fā)展和人民生活改善”[18]，這為我國的數(shù)字化未來規(guī)劃提供了根本遵循和行動指南。在《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和 2035年遠景目標綱要》《數(shù)字中國建設(shè)整體布局規(guī)劃》《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定》等一系列的重要文件中，國家安全、數(shù)據(jù)安全、治理、倫理、民生福祉、美好生活等均為高頻詞匯。近年來，我國圍繞數(shù)字化未來所發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》《網(wǎng)絡(luò)暴力信息治理規(guī)定》等一系列與技術(shù)治理相關(guān)的法律法規(guī)，都高度重視技術(shù)倫理問題與倫理治理，始終強調(diào)堅持與弘揚社會主義核心價值觀的必要性與重要性。
價值觀是數(shù)字治理的一條基準線，價值觀安全是倫理治理的重要基石。在當下，“數(shù)字領(lǐng)域的潛在危害有可能蓋過其益處。我們面臨嚴重而緊迫的倫理、社會和監(jiān)管問題”[19]已經(jīng)成為全球性的共識，一些行業(yè)、組織、機構(gòu)以及國家等正在逐漸將倫理的因素和數(shù)字化未來的政策、規(guī)劃與戰(zhàn)略相融合，以此指導(dǎo)技術(shù)發(fā)展和治理。
例如，國際互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會（Internet Society，簡稱ISOC）2017年發(fā)布了《通往數(shù)字化未來之路（2017）》（Paths to Our Digital Future），報告明確指出，伴隨技術(shù)的加速創(chuàng)新及其對人類生活的影響，倫理將愈發(fā)重要，在技術(shù)的設(shè)計、發(fā)展和部署每個階段都必須優(yōu)先考慮倫理，數(shù)據(jù)安全、治理、人類價值觀對技術(shù)發(fā)展的驅(qū)動作用、技術(shù)與人類價值觀的契合等是通向數(shù)字化未來必須思考的問題，報告將人類價值觀必須驅(qū)動技術(shù)發(fā)展和使用作為對網(wǎng)絡(luò)未來所給出的前十條建議之首。[20]在這里，倫理治理已經(jīng)以校準技術(shù)發(fā)展的方式進入到數(shù)字化未來的規(guī)劃之中。
但當技術(shù)與人類價值觀相契合成為通往數(shù)字化未來之路的基本要求時，一方面說明了能夠?qū)?shù)智技術(shù)進行倫理治理的本質(zhì)原因恰恰在于技術(shù)與價值觀的關(guān)聯(lián)性；另一方面則意味著價值觀安全成為通往數(shù)字化未來的重要保障。因此，在數(shù)字化未來中，數(shù)智技術(shù)的技術(shù)特性意味著，以正確的價值觀進行引導(dǎo)與規(guī)范，才能走向技術(shù)為人類帶來福祉的目標；作為一種思想，價值觀以理想、信念與信仰的方式呈現(xiàn)，對于技術(shù)的設(shè)計者、使用者以及相關(guān)技術(shù)政策、規(guī)范、規(guī)劃等的制定者來說，價值觀念和價值原則是其行動的判據(jù)。易言之，價值觀安全是倫理治理的重要基石。
價值觀安全是數(shù)字化未來的一個必選項。就關(guān)于數(shù)字化未來的規(guī)劃而言，如聯(lián)合國于2023年所發(fā)布的《我們的共同議程》政策簡報5中就明確建議制定一項《全球數(shù)字契約》，為推進開放、自由、安全、以人為本的數(shù)字未來制定原則、目標和行動，這種未來以普遍人權(quán)為基礎(chǔ)，使實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標成為可能。其中，對于全球數(shù)字公域而言，確保數(shù)字治理與我們的共同價值觀持續(xù)保持一致是該議程的建議之一。[21]此時，若價值觀是錯誤的、錯位的或者不安全的，則將導(dǎo)致數(shù)字治理的方向性錯誤。
如歷史所示，“核心價值觀在一定的社會文化中是起中軸作用的”[22]。因此，在國家政策、規(guī)劃與戰(zhàn)略等的制定中，價值觀安全也一直是一個極為重要的議題。例如，英國政府2021年發(fā)布了《競爭時代的“全球化英國”：安全、國防、發(fā)展和外交政策綜合評估》（Global Britain in a Competitive Age: the Integrated Review of Security, Defence, Development and Foreign Policy），文件明確指出，在國際秩序中，各國在價值觀方面的競爭不斷加劇，要在開放社會和民主價值觀受到破壞的地方加大保護力度，在國際合作中確保其國家安全和價值觀免受他方的侵害等。[23]特別是在全球數(shù)字化轉(zhuǎn)型的進程中，當數(shù)據(jù)共享共治為價值觀的傳播與融合提供了更為便捷且高效的技術(shù)路徑的同時，也意味著價值觀的安全更易受到?jīng)_擊。因此，價值觀安全是數(shù)字化未來的一個必選項。
數(shù)智時代的價值觀安全維護
在數(shù)智時代，數(shù)智技術(shù)以一種無形充斥的方式造設(shè)著人類的生存空間，被數(shù)據(jù)環(huán)繞的人類在數(shù)據(jù)的生產(chǎn)與流通中呈現(xiàn)出自身的生命軌跡與意義，悄然開啟了人的本質(zhì)的數(shù)智化之旅。在某種意義上，可以說數(shù)智技術(shù)以隱匿的方式通向并完成著人自身的根本規(guī)定。這種現(xiàn)象可以稱之為技術(shù)的“隱匿性”?；仡櫲祟惏l(fā)展的歷史，技術(shù)之力的巨大作用毋庸置疑。雖然技術(shù)作為一種基礎(chǔ)設(shè)施，是構(gòu)成數(shù)智時代必不可少的要素，但人類的特質(zhì)恰恰在于人具有價值屬性，而并非僅僅是技術(shù)，即，人是“技術(shù)性與價值性二重本質(zhì)的共在”[24]。價值觀作為一種根基性的力量扎根于人類深處，即價值觀的“深層性”。也正是這種深層性使其不安全問題易被遮蔽，一旦出現(xiàn)問題，危害極大。因此，必須高度重視數(shù)智時代的價值觀安全。
重視價值觀安全的戰(zhàn)略意義：從倫理治理到價值話語體系的競爭。就全球數(shù)字化轉(zhuǎn)型而言，數(shù)據(jù)倫理作為數(shù)字時代的行動指南，是人類適應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的生存法則。該指南既可源自學(xué)界關(guān)于現(xiàn)實問題的關(guān)注和學(xué)科自身發(fā)展的內(nèi)在需求，也可源自行業(yè)或企業(yè)自身發(fā)展的需求、用戶對自身權(quán)利的保障、政府對數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與規(guī)劃的部署等。基于此，數(shù)據(jù)倫理治理作為數(shù)據(jù)倫理的一部分已經(jīng)成為一種競爭力；就國際治理而言，倫理治理是其重要的組成部分；就人類發(fā)展而言，對技術(shù)的倫理治理是確保人類通向美好生活的目標得以實現(xiàn)的基本保障，而價值觀作為倫理治理的一種根基性力量，其安全性問題是確保倫理治理有效性的關(guān)鍵。
“掌握價值觀念領(lǐng)域的主動權(quán)、主導(dǎo)權(quán)、話語權(quán)，是我們必須解決好的重大問題。”[25]數(shù)字化作為當下全球各國角逐的重要領(lǐng)域，構(gòu)建面向數(shù)智時代的價值話語體系是我國參與國際治理的一條有效途徑，而這種構(gòu)建必須基于對數(shù)智時代價值觀安全問題的研究，且必須以維護價值觀安全為底線。
因此，數(shù)智時代的價值觀安全作為數(shù)字化發(fā)展轉(zhuǎn)型中的非傳統(tǒng)安全觀與維護社會穩(wěn)定的新要素，既是數(shù)智技術(shù)發(fā)展的錨定樁與哲學(xué)對時代問題的應(yīng)有之思、對人類本質(zhì)及其未來探究的必要條件，更是我國在全球數(shù)字化轉(zhuǎn)型中應(yīng)對復(fù)雜安全形勢、保有自身特色與為全球數(shù)據(jù)治理貢獻中國智慧的根本保障。那么，該如何維護數(shù)智時代的價值觀安全呢？關(guān)于此問題的回答，可以通過對數(shù)據(jù)安全與價值觀安全關(guān)系的厘清、數(shù)智時代價值觀安全問題的解碼來展開。
厘清數(shù)據(jù)安全與價值觀安全的邏輯關(guān)系，筑牢數(shù)智時代的價值觀安全意識。厘清數(shù)據(jù)安全與價值觀安全的邏輯關(guān)系是有效落實《數(shù)字中國建設(shè)整體布局規(guī)劃》與總體國家安全觀的應(yīng)有之義。毫無疑問，沒有數(shù)據(jù)安全就沒有國家安全。在20世紀末，尼古拉斯·尼葛洛龐帝（Nicholas Negroponte）在其關(guān)于數(shù)字化的分析中強調(diào)，“正是因為數(shù)字化的本質(zhì)，數(shù)字世界應(yīng)該比模擬世界安全得多，但是前提是我們必須把它變得安全，我們必須有意識地塑造一個安全的數(shù)字化環(huán)境”[26]。易言之，安全意識是數(shù)字化生存的第一要務(wù)。在我國出臺的一系列文件與規(guī)劃中，“確保公共數(shù)據(jù)安全”[27]“加強數(shù)據(jù)安全評估，推動數(shù)據(jù)跨境安全有序流動”[28]“加強數(shù)據(jù)安全保障”[29]“提高網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)等安全保障能力”[30]“提升數(shù)據(jù)安全治理監(jiān)管能力”[31]等要求充分說明了我國對數(shù)據(jù)安全的高度重視。然而，更值得注意的是，“歷史和現(xiàn)實都表明：核心價值觀是一個國家的重要穩(wěn)定器”[32]。因此，必須走出關(guān)于技術(shù)中立論與技術(shù)工具論的認知誤區(qū)，在充分理解技術(shù)價值論的基礎(chǔ)上，確立數(shù)智時代的價值觀安全意識，確保技術(shù)向善。
事實上，技術(shù)向善至少蘊含了如下三層思想。其一，技術(shù)應(yīng)該向善。在現(xiàn)實生活中，技術(shù)“為惡”的可能性已經(jīng)暴露出來，特別是數(shù)智技術(shù)作為數(shù)據(jù)與智能的匯聚，其所產(chǎn)生的效應(yīng)將會放大技術(shù)產(chǎn)生的結(jié)果。在這種情形中，技術(shù)中立論無法成立，技術(shù)工具論因技術(shù)結(jié)果的惡而被質(zhì)疑。其二，技術(shù)可能也可以向善。但這需要以在關(guān)于技術(shù)的頂層設(shè)計中摒棄技術(shù)中立論與技術(shù)工具論、并堅持技術(shù)價值論為前提條件。特別是技術(shù)工具論，因為技術(shù)被人類認可的首要原因是其工具屬性。然而，數(shù)智技術(shù)的特點恰恰又在于技術(shù)作為工具之外的價值導(dǎo)向。例如，當今智能手機以技術(shù)化的方式引導(dǎo)著人類的行為、潛移默化地影響著人類的價值觀與對自我的認知等；算法推薦，信息繭房等以隱匿的形式完成了對人類行為的規(guī)范、引導(dǎo)、勸說甚或預(yù)設(shè)。其三，就數(shù)智時代而言，技術(shù)向善本身并非僅僅是指善意地采集與使用數(shù)據(jù)，還需數(shù)據(jù)提供者或生產(chǎn)者提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)，即如何確保數(shù)據(jù)來源的“善”。價值觀安全意識必須貫穿數(shù)據(jù)的全生命周期。
依據(jù)技術(shù)價值論，技術(shù)與價值觀的交匯與交融通過兩種方式得以實現(xiàn)，一是對技術(shù)進行價值審視；二是價值觀本身作為一個要素被納入技術(shù)發(fā)展的全過程之中。就數(shù)智技術(shù)而言，當價值觀出現(xiàn)錯位時，數(shù)智技術(shù)的高效率將放大技術(shù)結(jié)果。同理，價值觀作為人類行動的指南針，與數(shù)智技術(shù)相關(guān)群體的價值觀塑造將以強化數(shù)據(jù)安全意識的方式完成，進而確保技術(shù)層面的數(shù)據(jù)安全。對技術(shù)的負面效應(yīng)進行技術(shù)防范、控制以及制度層面的規(guī)約，只能解決表層問題，更為深層的解決方案則在于價值觀的轉(zhuǎn)換。因此，應(yīng)以價值觀安全為第一原則，規(guī)范數(shù)據(jù)安全。
解碼數(shù)智時代價值觀安全問題的緣起及其表征，探尋維護價值觀安全的著力點。從數(shù)據(jù)智能對人類的思維模式、認知路徑、評價基準與存在方式等的全范圍深度滲透來看，人類的價值觀在形成與存在場域、價值主體、價值選擇的多樣性、形成機制與形成理路[33]四個方面出現(xiàn)了巨大的變化。場域的數(shù)字化、價值主體思考的數(shù)據(jù)化、數(shù)智技術(shù)及其產(chǎn)品的準主體化、數(shù)據(jù)智能生成與涌現(xiàn)的超預(yù)期化等將價值觀安全置于一種全新的境遇之中。基于此，數(shù)智時代的價值觀安全問題可從如下三個方面進行剖析。
其一，價值觀與數(shù)智技術(shù)的不兼容性帶來的價值觀安全問題。長期以來，關(guān)于價值觀與新興技術(shù)之間的關(guān)系一直是學(xué)界關(guān)注的重要問題。特別是傳統(tǒng)價值觀如何與新興技術(shù)有效融入的問題，該問題是跨越時間、跨越學(xué)科的對話與碰撞，極具挑戰(zhàn)性。新技術(shù)的出現(xiàn)常常會引發(fā)價值觀的更新迭代。在這種更新迭代中的價值觀真空、價值觀撕裂甚或斷裂、價值觀混亂等現(xiàn)象均為價值觀不安全的現(xiàn)實反映。關(guān)于技術(shù)、現(xiàn)代性與價值觀問題的熱議就是一個典型的案例。數(shù)智技術(shù)也是如此，且因數(shù)據(jù)在人類社會中的重要作用而使得維護價值觀安全的任務(wù)更為復(fù)雜與艱巨。2023年6月，在我國召開的世界互聯(lián)網(wǎng)大會數(shù)字文明尼山對話就是旨在解決中國傳統(tǒng)智慧與新興技術(shù)的碰撞與交融問題。事實上，在尚未形成與數(shù)字化轉(zhuǎn)型相契合的價值觀之前，中國傳統(tǒng)價值觀和現(xiàn)有價值觀體系如何應(yīng)對數(shù)智技術(shù)的風(fēng)險、促進數(shù)智技術(shù)健康發(fā)展是我國數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必答題。此外，還有一種兼容性問題是基于技術(shù)有自主性的觀點而產(chǎn)生的，如在數(shù)智技術(shù)將人類智能與機器智能進行融合的過程中，人類價值觀與技術(shù)（機器）價值觀之間的對齊、數(shù)據(jù)智能價值對齊的頂層邏輯與底層邏輯之間的融貫性等問題。
其二，數(shù)智技術(shù)對價值觀影響的認知不足引發(fā)的價值觀安全問題。恰如梅格·麗塔·瓊斯（Meg Leta Jones）所分析的那樣，“全球的政策制定者正在被敦促對數(shù)字化記憶的危險給出一個系統(tǒng)的回應(yīng)，這種危險是將技術(shù)進步的不確定性、混亂的規(guī)則和有分歧的價值觀包含在內(nèi)的一種復(fù)雜危險”[34]。上述危險僅圍繞數(shù)字化記憶展開，當今數(shù)智技術(shù)的泛在性更是敦促著社會各界對數(shù)智技術(shù)產(chǎn)生的影響進行系統(tǒng)回應(yīng)。這種回應(yīng)需要以對該技術(shù)所產(chǎn)生影響的充分認知為基礎(chǔ)。就對價值觀的影響而言，從價值觀的存在場域來看，數(shù)字化轉(zhuǎn)型的虛實交融改變著人類的生存空間、生存方式與交往方式等，進而使價值觀安全從物理場域走向虛實融合的場域，如元宇宙場景、數(shù)字孿生等。易言之，維護價值觀安全需要基于虛與實兩個場域。從價值觀的生成方式來看，傳統(tǒng)價值觀安全問題主要是在人與人、人與自然之間的實體性交互過程，但在數(shù)字化未來之中，人人交互、人機交互、機機交互三種方式共在，特別是人與人之間的實體性交互將因存在場域與世界構(gòu)成方式的變換而走向?qū)嶓w變相“隱退”的多元生成式交互，進而帶來生成過程中的技術(shù)性隱匿與人類主體的“隱退”現(xiàn)象。這種“隱退”恰恰既是數(shù)智技術(shù)對價值觀影響極為關(guān)鍵且與以往技術(shù)極為不同的方面，也是價值觀安全問題最容易被忽略且極難被察覺的原因所在。因此，需要繼續(xù)深究數(shù)智技術(shù)對價值觀的影響才能有效維護數(shù)智時代的價值觀安全。
其三，價值觀安全在數(shù)智時代的呈現(xiàn)新方式、新表征與面臨的新問題。以技術(shù)的方式呈現(xiàn)價值觀的方式并非僅僅出現(xiàn)在數(shù)智時代，但諸如大模型的“幻覺”“越獄”等則以更為獨特的方式引發(fā)了價值觀安全問題?；乜?023年3月，斯坦福大學(xué)米哈爾·科辛斯基（Michal Kosinski）曝光的GPT-4“逃跑計劃”、英偉達科學(xué)家吉姆·范（Jim Fan）所經(jīng)歷的“TweetStorm行動”[35]等雖然確實是因技術(shù)的安全隱患造成了價值觀的不安全，但在這些事件的背后卻暗含了價值觀安全表征形式的轉(zhuǎn)換，即價值觀的安全問題不再囿于思想觀念的形式，而是以技術(shù)形成機制的形式予以呈現(xiàn)，雖然諸如預(yù)訓(xùn)練、精調(diào)、提示詞等可以以價值觀前置的形式實現(xiàn)技術(shù)全生命周期中的初次價值觀安全，但機機對齊的邏輯并不一定能確保價值觀的持續(xù)安全。即，數(shù)據(jù)智能化的自主性趨勢使得價值觀安全逐漸走向被技術(shù)包裹。例如，當生成對抗網(wǎng)絡(luò)（Generative Adversarial Network，簡稱GAN）將生成器與判別器集于一體時，雖然存在穩(wěn)定性與收斂性方面的問題，這種“左右互搏術(shù)”卻極有可能以技術(shù)的閉環(huán)走向價值對齊。那么此時，人處于技術(shù)環(huán)路之外，價值觀安全又該如何維護呢？
回望米歇爾·福柯（Michel Foucault）在《詞與物：人文科學(xué)的考古學(xué)》一書中最后一句話的預(yù)判，“人將被抹去，如同大海邊沙地上的一張臉”[36]，在數(shù)智時代，伴隨數(shù)據(jù)的日趨智能化與技術(shù)的擬人化或曰準主體性，人的地位、人的價值、人的本質(zhì)等不僅僅是經(jīng)典的哲學(xué)問題，更是當下人類的現(xiàn)實困惑。關(guān)于技術(shù)安全的高度關(guān)注與關(guān)于人類未來的深深擔憂如影隨形。因此，價值觀安全的維護必須以對人類價值觀的守護為基礎(chǔ)來規(guī)范技術(shù)安全。若不如此，必將引發(fā)人類自身最大的不安全。
（本文系教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項目“數(shù)字化未來與數(shù)據(jù)倫理的哲學(xué)基礎(chǔ)研究”和上海市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目“數(shù)智時代的價值對齊研究”的階段性研究成果，項目編號分別為：23JZD005、2023BZX001）
注釋
[1][31]《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革 推進中國式現(xiàn)代化的決定》，2024年7月21日，http://www.qstheory.cn/yaowen/2024-07/21/c_1130182461.htm。
[2]赫伯特·西蒙：《人類活動中的理性》，胡懷國、馮科譯，桂林：廣西人民出版社，2016年，第9頁。
[3]K. Shilton, “Values Levers: Building Ethics into Design,“ Science, Technology, & Human Values, 2013, 38(3).
[4]EU, “The Ethical Governance of Emerging Technologies-New Governance Perspectives for Integrating Ethics into Technical Development Projects and Applications,“ 29 February 2012, https://cordis.europa.eu/project/id/230291/reporting.
[5]A. F. T. Winfield and M. Jirotka, "Ethical Governance Is Essential to Building Trust in Robotics and Artificial Intelligence Systems," Philosophica Transactions of the Royal Society a Mathematical, Physical and Engineeering Sciences, 2018, 376(2133).
[6][8]F. Doridot, "Three Models for Ethical Governance of Nanotechnology and Position of EGAIS' Ideas Within the Field," in Ethical Governance of Emerging Technologies Development, edited by F. Doridot et al., Hershey, PA: IGI Global, 2013, p. 102, 112.
[7]保守模型將納米技術(shù)所引發(fā)的有關(guān)倫理問題視為并非新的問題，即使是新的，已有的一系列原則、規(guī)范和倫理價值觀也足以解決這些問題。即，以保守的方式識別與應(yīng)對新興技術(shù)倫理問題；探究模型則認為傳統(tǒng)的研究已經(jīng)不再能有效應(yīng)對當下的問題，需要以更加具體的方式——探究技術(shù)倫理問題的識別、探尋解決倫理問題的原則、規(guī)范和價值觀；解釋模型是前兩個模型在另一種模式上的延續(xù)。See F. Doridot, "Three Models for Ethical Governance of Nanotechnology and Position of EGAIS' Ideas within the Field," in Ethical Governance of Emerging Technologies Development, edited by F. Doridot et al., Hershey, PA: IGI Global, 2013, pp. 101-119.
[9]P. A. Broome, An Ethical Turn in Governance: The Call for a New Development Narrative, Lanham: Lexington Books, 2021, p. 59.
[10][12]楊國榮：《倫理與存在：道德哲學(xué)研究》，北京大學(xué)出版社，2020年，第83、83頁。
[11]李德順：《價值論》，北京：中國人民大學(xué)出版社，2007年，第222頁。
[13]依據(jù)伊娃·埃爾曼和馬庫斯福·倫達爾關(guān)于人工智能倫理與人工智能治理關(guān)系的解讀，從人工智能治理與規(guī)范問題相關(guān)的視角將人工智能治理視為廣義人工智能倫理的一個子領(lǐng)域。See E. Erman and M. Furendal, “Artificial Intelligence and the Political Legitimacy of Global Governance,“ Political Studies, 2024, 72(2). 因此，可將數(shù)據(jù)倫理治理視為數(shù)據(jù)倫理的一部分。
[14][15]G. Hasselbalch, “Making sense of data ethics. The powers behind the data ethics debate in European policymaking,“ Internet Policy Review, 2019, 8(2).
[16]EU, “2030 Digital Compass: The European Way for the Digital Decade,“ 9 March 2021, https://eufordigital.eu/library/2030-digital-compass-the-european-way-for-the-digital-decade/.
[17]Federal CDO Council, President's Management Agenda: Federal Data Strategy 2020 Action Plan, 14 May 2020, https://strategy.data.gov/assets/docs/2020-federal-data-strategy-action-plan.pdf.
[18]習(xí)近平：《論科技自立自強》，北京：中央文獻出版社，2023年，第178頁。
[19]聯(lián)合國：《我們的共同議程》，2021年9月10日，https://www.un.org/zh/content/common-agenda-report/assets/pdf/common_agenda_report_zh.pdf。
[20]Internet Society, Paths to Our Digital Future, 20 December 2022, https://www.internetsociety.org/wp-content/uploads/2022/12/2017-Internet-Society-Global-Internet-Report-Paths-to-Our-Digital-Future.pdf.
[21]聯(lián)合國：《〈我們共同的議程〉政策簡報5：全球數(shù)字契約——為所有人創(chuàng)造開放、自由、安全的數(shù)字未來》，2023年5月15日，https://www.un.org/sites/un2.un.org/files/our-common-agenda-policy-brief-gobal-digi-compact-zh.pdf。
[22]《習(xí)近平總書記系列重要講話讀本（2016年版）》，北京：學(xué)習(xí)出版社、人民出版社，2016年，第189頁。
[23]《競爭時代的“全球化英國”：安全、國防、發(fā)展和外交政策綜合評估》，2021年3月16日，https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/999098/03335-CO-Integrated-Review-Foreword-and-Overview-FINAL-CHINESE-WEB-DISPLAYABLE-PDF.pdf。
[24]閆宏秀：《技術(shù)過程的價值選擇研究》，上海人民出版社，2015年，第94頁。
[25][32]習(xí)近平：《論黨的宣傳思想工作》，北京：中央文獻出版社，2020年，第54、54頁。
[26]尼古拉斯·尼葛洛龐帝：《數(shù)字化生存》，胡泳、范海燕譯，北京：電子工業(yè)出版社，2017年，第234頁。
[27][28]《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》，北京：人民出版社，2021年，第50、52頁。
[29]《十七部門關(guān)于印發(fā)〈“數(shù)據(jù)要素×”三年行動計劃（2024—2026年）〉的通知》，2024年1月5日，https://www.cac.gov.cn/2024-01/05/c_1706119078060945.htm。
[30]《政府工作報告——2024年3月5日在第十四屆全國人民代表大會第二次會議上》，2024年3月12日，http://www.qstheory.cn/yaowen/2024-03/12/c_1130088523.htm。
[33]參見閆宏秀：《數(shù)字中國的三重價值意蘊及其彰顯路徑》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，2022年第22期。
[34]M. L. Jones, Ctrl + Z : The Right to Be Forgotten, New York University Press, 2016, p. 2.
[35]參見錢童心：《GPT“逃跑計劃”曝光還想接管推特？創(chuàng)始人稱AI仍非常受控》，2023年3月20日，https://m.yicai.com/news/101706070.html。
[36]米歇爾·福柯：《詞與物：人文科學(xué)的考古學(xué)》，莫偉民譯，上海三聯(lián)書店，2016年，第392頁。
責 編∕李思琪 美 編∕梁麗琛
Values Security in the Age of Digital Intelligence: An Investigation Based on Ethical Governance
Yan Hongxiu
Abstract: Data builds a better life for human beings in a safe, reliable and controllable way, which is the starting point and end point of data ethical governance. However, the acceleration of global digital transformation and the complexity of data ethical issues are leading to continuous questioning about the effectiveness, logical basis and core meaning of ethical governance. From the origin of ethical governance, the theory of technical value is its theoretical basis; From the perspective of the composition of ethical governance, values are its core; From the reflection of ethical governance, values are its meta-theory. As far as the digital future is concerned, the discussion on data ethics and ethical governance will eventually enter the field of values. Values are a baseline of digital governance, and values security is an important cornerstone of ethical governance and a necessary option in the digital future. It is necessary to attach importance to the strategic significance of values security, take values security as the first principle, and regulate data security. And technological security must be regulated on the basis of safeguarding human values.
Keywords: digital intelligence, data, ethical governance, values security
