摘 要:隨著前沿技術(shù)持續(xù)密集突破，未來(lái)產(chǎn)業(yè)成為重塑全球競(jìng)爭(zhēng)格局和重構(gòu)創(chuàng)新版圖的關(guān)鍵力量，培育和發(fā)展未來(lái)產(chǎn)業(yè)成為推動(dòng)形成新質(zhì)生產(chǎn)力的新機(jī)遇。相較于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，未來(lái)產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)使得科技創(chuàng)新向著知識(shí)來(lái)源交叉融合、技術(shù)發(fā)展路線疊加糾纏、競(jìng)合關(guān)系動(dòng)態(tài)變化的高階方向演化，對(duì)于傳統(tǒng)情境下的專利開(kāi)發(fā)、利用、管理和保護(hù)戰(zhàn)略提出理論和實(shí)踐的雙重挑戰(zhàn)。我國(guó)正處在未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史機(jī)遇期，在新形勢(shì)下，應(yīng)調(diào)整前沿技術(shù)創(chuàng)造、應(yīng)用場(chǎng)景轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)價(jià)值實(shí)現(xiàn)中的專利戰(zhàn)略，并在政府治理、技術(shù)演進(jìn)以及市場(chǎng)需求三重邏輯下，重新審視專利布局參與方的角色功能，為我國(guó)未來(lái)產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展提供戰(zhàn)略支撐。
關(guān)鍵詞:未來(lái)產(chǎn)業(yè) 專利戰(zhàn)略 三重邏輯 角色功能
【中圖分類號(hào)】F124 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
近年來(lái)，隨著全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、貿(mào)易格局、技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展和變化，創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈及價(jià)值鏈也隨之迅速延伸擴(kuò)張、深度演進(jìn)，產(chǎn)業(yè)布局成為影響和決定國(guó)際分工的關(guān)鍵因素。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，如何通過(guò)深入?yún)⑴c全球產(chǎn)業(yè)分工合作，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距，同時(shí)避免被長(zhǎng)期鎖定在價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)，進(jìn)而被制約高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程成為全球化進(jìn)程背景下不可避免的問(wèn)題[1]。新興技術(shù)的不斷涌現(xiàn)與發(fā)展是一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力和效率提升的引擎[2]，前沿科技的產(chǎn)生和商業(yè)化催生出以人工智能、量子信息等為代表的未來(lái)產(chǎn)業(yè)群，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與升級(jí)已成為重塑國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局、重構(gòu)全球創(chuàng)新版圖的關(guān)鍵力量[3]。
《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》（簡(jiǎn)稱“十四五”規(guī)劃）提出，“十四五”期間，我國(guó)要“著眼于搶占未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展先機(jī)，培育先導(dǎo)性和支柱性產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合化、集群化、生態(tài)化發(fā)展”。未來(lái)產(chǎn)業(yè)在前沿技術(shù)驅(qū)動(dòng)下形成，是著眼于新技術(shù)、新產(chǎn)品、新領(lǐng)域、新賽道的新興產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前，新一代信息技術(shù)、新材料、新能源等先進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展日新月異，前沿科學(xué)研究與通用技術(shù)不斷取得重大突破，不僅引領(lǐng)新形勢(shì)下技術(shù)進(jìn)步的方向，更加速技術(shù)研發(fā)進(jìn)程、推動(dòng)科學(xué)研究范式迭代升級(jí)。在此情景下，企業(yè)所面對(duì)的市場(chǎng)消費(fèi)需求、產(chǎn)業(yè)競(jìng)合態(tài)勢(shì)以及創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境同樣發(fā)生劇變。在專利制度成為保護(hù)和激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的重要獨(dú)占機(jī)制的前提下，專利戰(zhàn)略成為企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、謀求最佳經(jīng)濟(jì)效益的重要謀劃[4]，也成為助力未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育的重要環(huán)節(jié)。2024年1月，工業(yè)和信息化部等七部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推動(dòng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》中，明確提出要通過(guò)專利護(hù)航優(yōu)化未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育的支撐體系。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、教育部、科技部等九部門印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)鏈增效的若干措施》中，更是重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育中的支撐作用。面對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新版圖的深刻變革，調(diào)整企業(yè)、產(chǎn)業(yè)乃至國(guó)家層面的專利戰(zhàn)略進(jìn)行應(yīng)對(duì)，已成為培育和發(fā)展未來(lái)產(chǎn)業(yè)的重要舉措。
未來(lái)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀與典型特征
未來(lái)產(chǎn)業(yè)概念提出以來(lái)，引發(fā)學(xué)界廣泛且深入的討論，各國(guó)政府也紛紛通過(guò)政策設(shè)計(jì)和制度安排，明確基于本國(guó)需求的未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線。深刻理解未來(lái)產(chǎn)業(yè)的理論內(nèi)涵、實(shí)踐進(jìn)展、典型特征、可能引致的重大變化，并與我國(guó)重大戰(zhàn)略需求相結(jié)合，是面向未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育，制訂和調(diào)整專利戰(zhàn)略的重要前提。
未來(lái)產(chǎn)業(yè)的理論內(nèi)涵與實(shí)踐進(jìn)展
關(guān)于未來(lái)產(chǎn)業(yè)概念及特征的學(xué)術(shù)討論由來(lái)已久。美國(guó)學(xué)者亞歷克·羅斯在2016年出版的《未來(lái)產(chǎn)業(yè)》一書中提出“未來(lái)產(chǎn)業(yè)”概念，并指出機(jī)器人、大數(shù)據(jù)、生命科技等將成為推動(dòng)全球創(chuàng)新浪潮的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)。李曉華和王怡帆（2021）認(rèn)為“未來(lái)產(chǎn)業(yè)是受前沿技術(shù)推動(dòng)，以滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷升級(jí)的需求為目標(biāo)，代表科技和產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展方向，未來(lái)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)形成重要支撐和帶動(dòng)，當(dāng)前尚處于孕育孵化階段的新興產(chǎn)業(yè)”[5]。王小林和謝妮蕓（2023）認(rèn)為未來(lái)產(chǎn)業(yè)的核心特征在于前沿科技的深度應(yīng)用、交叉融合以及多主體合作推動(dòng)創(chuàng)新三個(gè)方面[6]。
從全球未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐情況看，美國(guó)、日本、德國(guó)等均積極開(kāi)展前瞻性部署，通過(guò)戰(zhàn)略、科技、產(chǎn)業(yè)、政策“四位一體”共同推動(dòng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)謀篇布局[7]，力求搶占發(fā)展先機(jī)。美國(guó)白宮科技政策辦公室于2019年發(fā)布《美國(guó)將主導(dǎo)未來(lái)產(chǎn)業(yè)》報(bào)告，將未來(lái)產(chǎn)業(yè)上升為國(guó)家戰(zhàn)略。隨后，美國(guó)相繼通過(guò)《NSF未來(lái)法案》（2021）、《無(wú)盡前沿法案》（2021）等，明確關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域并出臺(tái)財(cái)政投入等配套支持措施。2024年2月，著名科技咨詢機(jī)構(gòu)iCV TA&K發(fā)布《2023年全球未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)報(bào)告》（2023 Global Future Industry Index，GFII-2023），美國(guó)、中國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、德國(guó)位列全球未來(lái)產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展前5位。其中，我國(guó)在人才與教育領(lǐng)域排名首位；在技術(shù)領(lǐng)域方面，2023年人工智能大模型和量子信息取得突破性進(jìn)展，人形機(jī)器人商業(yè)化進(jìn)程加速，可控核聚變掀起研發(fā)熱潮，科技企業(yè)之于未來(lái)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引導(dǎo)性突顯[8]。
綜上所述，未來(lái)產(chǎn)業(yè)的概念、內(nèi)涵及發(fā)展方向得到學(xué)界及業(yè)界的廣泛關(guān)注，雖沒(méi)有統(tǒng)一結(jié)論，但仍為未來(lái)產(chǎn)業(yè)研究勾勒出基本輪廓。基于現(xiàn)有文獻(xiàn)和政策文件，可以發(fā)現(xiàn)，未來(lái)產(chǎn)業(yè)具備技術(shù)布局的前瞻性、研發(fā)轉(zhuǎn)化的不確定性以及應(yīng)用場(chǎng)景的復(fù)雜性和融合性等基本特征，未來(lái)產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)必然會(huì)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化過(guò)程產(chǎn)生顛覆性影響，進(jìn)而引起科技創(chuàng)新體系與生態(tài)系統(tǒng)之間的高階演化，同時(shí)也對(duì)傳統(tǒng)情境下專利的開(kāi)發(fā)、利用、管理和保護(hù)戰(zhàn)略提出挑戰(zhàn)。顯然，研判未來(lái)產(chǎn)業(yè)相較于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的趨勢(shì)性特征及可能帶來(lái)的變化和需求，可以作為部署和調(diào)整面向未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育的專利戰(zhàn)略的出發(fā)點(diǎn)。
未來(lái)產(chǎn)業(yè)的趨勢(shì)性特征與引致需求
知識(shí)來(lái)源的交叉融合。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的支撐技術(shù)邊界相對(duì)清晰，而對(duì)于新興技術(shù)來(lái)說(shuō)，其產(chǎn)生的核心原因和主要?jiǎng)恿κ羌夹g(shù)的會(huì)聚交叉特征[9]。隨著技術(shù)創(chuàng)新難度的增加，這一特征表現(xiàn)愈加明顯[10]。驅(qū)動(dòng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的前沿技術(shù)知識(shí)來(lái)源的會(huì)聚交叉特征更為突出，一方面體現(xiàn)為跨學(xué)科的知識(shí)融合和流動(dòng)，單一學(xué)科不再能夠滿足未來(lái)產(chǎn)業(yè)應(yīng)對(duì)復(fù)雜應(yīng)用場(chǎng)景的知識(shí)需求，另一方面在于分屬于不同領(lǐng)域技術(shù)的相互借鑒和重新組合，直接表現(xiàn)為國(guó)際專利分類（IPC）復(fù)雜度的提升。
以未來(lái)健康賽道為例，新型醫(yī)療服務(wù)水平的提升不僅有賴于生命科學(xué)的基礎(chǔ)知識(shí)支撐，同樣離不開(kāi)人工智能、腦機(jī)交互等多領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)賦能。這種知識(shí)來(lái)源的交叉融合不僅加大了知識(shí)獲取難度，也對(duì)開(kāi)發(fā)者的知識(shí)吸收和管理能力提出更高要求。在專利技術(shù)的開(kāi)發(fā)過(guò)程中，開(kāi)發(fā)者分析現(xiàn)有技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局信息，也應(yīng)從傳統(tǒng)視角下技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)品應(yīng)用識(shí)別向更加復(fù)雜的知識(shí)來(lái)源和技術(shù)融合方向分析轉(zhuǎn)變，從而識(shí)別出具有顛覆性潛力的發(fā)明。此外，企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定也需要不同學(xué)科背景和技術(shù)領(lǐng)域人員的充分參與。
技術(shù)發(fā)展路線的疊加糾纏。未來(lái)產(chǎn)業(yè)面臨高度的不確定性，有別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中知識(shí)吸收—技術(shù)研發(fā)—應(yīng)用試驗(yàn)—成果轉(zhuǎn)化鏈條上的接續(xù)活動(dòng)，未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各環(huán)節(jié)間呈現(xiàn)疊加糾纏狀態(tài)?；趯?duì)于未來(lái)產(chǎn)業(yè)重要性的認(rèn)識(shí)，各國(guó)前沿技術(shù)研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。倘若簡(jiǎn)單地依照傳統(tǒng)行業(yè)的技術(shù)發(fā)展路徑進(jìn)行，可能會(huì)導(dǎo)致寶貴的研發(fā)時(shí)間被浪費(fèi)，并錯(cuò)失重要的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。未來(lái)產(chǎn)業(yè)所面對(duì)的是變幻莫測(cè)的市場(chǎng)需求，以及前沿技術(shù)持續(xù)突破帶來(lái)的各種可能性。這就要求企業(yè)把握好未來(lái)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的規(guī)律，在努力提高技術(shù)創(chuàng)新水平的同時(shí)，統(tǒng)籌考慮生產(chǎn)效率，以及與市場(chǎng)需求互動(dòng)的問(wèn)題，增強(qiáng)技術(shù)管理、整合和動(dòng)態(tài)調(diào)整能力，以應(yīng)對(duì)外部環(huán)境和內(nèi)部資源的快速變化。這對(duì)專利戰(zhàn)略的制定本身以及與企業(yè)總體發(fā)展規(guī)劃的協(xié)調(diào)提出更高要求。
競(jìng)合關(guān)系的動(dòng)態(tài)變化。未來(lái)產(chǎn)業(yè)改變了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同技術(shù)創(chuàng)新體系之間的互動(dòng)關(guān)系，生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和平衡性被打破，企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系發(fā)生深刻變化。處理與利益相關(guān)者及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的關(guān)系是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中的重點(diǎn)工作，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)視角下企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)哲學(xué)是通過(guò)提升核心能力、構(gòu)筑競(jìng)爭(zhēng)壁壘來(lái)分割更多的市場(chǎng)份額。布局未來(lái)產(chǎn)業(yè)同樣需要獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，此外還特別需要留意企業(yè)間競(jìng)合關(guān)系的動(dòng)態(tài)變化。在技術(shù)研發(fā)方面，不同知識(shí)基礎(chǔ)企業(yè)之間的交流與合作將顯著提升顛覆性技術(shù)產(chǎn)生的可能性；在專利實(shí)施方面，未來(lái)產(chǎn)業(yè)支撐技術(shù)的融合性也促進(jìn)了應(yīng)用情景的豐富和拓展，企業(yè)間的專利許可交易也將趨于頻密；在產(chǎn)業(yè)鏈布局方面，當(dāng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)處于孕育期，企業(yè)無(wú)法完整預(yù)測(cè)并占據(jù)全部產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈條，尋找可能的合作者構(gòu)筑完整產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)歉鼮楝F(xiàn)實(shí)的選擇。此外，合作關(guān)系的建立并不局限于企業(yè)間，政、產(chǎn)、學(xué)、研、用等主體間的交流與合作也將進(jìn)一步深化。這就要求企業(yè)在制訂專利戰(zhàn)略時(shí)要充分了解技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)與自身研發(fā)能力，在獨(dú)自研發(fā)、合作研發(fā)或是購(gòu)買技術(shù)中做出合理選擇，同時(shí)在合作研發(fā)中做好對(duì)于技術(shù)搶占、權(quán)屬爭(zhēng)議、信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)的防范。
面向未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育的專利戰(zhàn)略布局
根據(jù)《2023年全球未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)報(bào)告》數(shù)據(jù)，我國(guó)未來(lái)產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展已位于全球前列，但在可持續(xù)發(fā)展與環(huán)境、國(guó)際合作與趨勢(shì)應(yīng)對(duì)等方面的排名相對(duì)靠后，其中，國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈參與程度指標(biāo)更是在報(bào)告所研究的20國(guó)中排名第19位。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，我國(guó)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間也存在較大差距，報(bào)告評(píng)選出2023年20個(gè)未來(lái)產(chǎn)業(yè)城市（集群），在生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)排名中，北京、上海僅分別位列第13和19名。未來(lái)，世界各國(guó)在人工智能、生物技術(shù)、量子信息等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)將持續(xù)加劇，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步布局未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從謀求單一突破走向整體提升，擺脫全球價(jià)值鏈的“低端封鎖”和“高端限制”[11]。在專利戰(zhàn)略布局中，從創(chuàng)新生態(tài)群落中的專利戰(zhàn)略以及專利布局中參與主體的角色功能兩方面做出調(diào)整，為應(yīng)對(duì)未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)的新機(jī)遇和挑戰(zhàn)做好充分準(zhǔn)備。
創(chuàng)新生態(tài)群落中的專利戰(zhàn)略調(diào)整
專利戰(zhàn)略廣泛地運(yùn)用于專利權(quán)的獲取、許可以及實(shí)施等三個(gè)階段，貫穿于專利創(chuàng)造、保護(hù)、管理及運(yùn)用的全過(guò)程[12]。隨著世界主要國(guó)家進(jìn)一步深化未來(lái)產(chǎn)業(yè)布局，專利戰(zhàn)略逐漸成為各方關(guān)注焦點(diǎn)。一方面，專利戰(zhàn)略是企業(yè)開(kāi)展技術(shù)布局、參與未來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要策略；另一方面，未來(lái)產(chǎn)業(yè)具有前沿技術(shù)驅(qū)動(dòng)特征，在未來(lái)科技和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，專利的權(quán)益紐帶和信息鏈接功能日益強(qiáng)化。調(diào)整專利戰(zhàn)略不僅可以應(yīng)對(duì)未來(lái)產(chǎn)業(yè)對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)、科技體系的沖擊，更是主動(dòng)參與到未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的實(shí)踐途徑。
李軍凱等（2023）構(gòu)建了未來(lái)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)框架，將創(chuàng)新群落分為前沿知識(shí)創(chuàng)造群落、應(yīng)用場(chǎng)景轉(zhuǎn)化群落和產(chǎn)業(yè)價(jià)值實(shí)現(xiàn)群落三類[13]，本文在此框架基礎(chǔ)上，探討面向未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和參與角色專利戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的可能路徑。
前沿技術(shù)創(chuàng)造中的專利戰(zhàn)略調(diào)整。差異化、高質(zhì)量的專利布局與動(dòng)態(tài)調(diào)整的專利戰(zhàn)略是前沿技術(shù)創(chuàng)造有效性的重要保障?！蛾P(guān)于推動(dòng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》提出，把握全球科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，重點(diǎn)推進(jìn)未來(lái)制造、未來(lái)信息、未來(lái)材料、未來(lái)能源、未來(lái)空間和未來(lái)健康六大方向產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這其中既包括尚在探索中的細(xì)分賽道，也有已形成低水平競(jìng)爭(zhēng)和低端化發(fā)展傾向的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。在國(guó)家積極推動(dòng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育的背景下，各地政府紛紛出臺(tái)相關(guān)政策。有學(xué)者梳理出19個(gè)將未來(lái)產(chǎn)業(yè)列入“十四五”規(guī)劃的省市，發(fā)現(xiàn)規(guī)劃目標(biāo)多有重疊。在部分地方政府各自為政和資本短期逐利的牽引下，各類資金集中涌向相似賽道，市場(chǎng)機(jī)會(huì)被稀釋[14]。在一些競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化的未來(lái)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，“質(zhì)量先于數(shù)量”的專利申請(qǐng)戰(zhàn)略將為企業(yè)帶來(lái)更多機(jī)會(huì)。截至2024年6月，科技巨頭英偉達(dá)市值已超過(guò)3萬(wàn)億美元，但其有效專利不過(guò)8000余件，這種突破性、高質(zhì)量的研發(fā)策略不僅節(jié)約了有限的研發(fā)資源，也降低了陷入低端競(jìng)爭(zhēng)的可能。
專利布局的差異化、把握核心技術(shù)則是更為現(xiàn)實(shí)的調(diào)整方向。專利導(dǎo)航為產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、技術(shù)研發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)防范及專利布局決策提供支撐，因此，在產(chǎn)業(yè)賽道布局的專利戰(zhàn)略制訂中，應(yīng)充分發(fā)揮專利導(dǎo)航作用。以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析各區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，提升研發(fā)決策部署的精準(zhǔn)度和科學(xué)性，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效配置。此外，未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在不確定性，建立常態(tài)化專利導(dǎo)航工作機(jī)制也可以提升企業(yè)專利戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)調(diào)整能力。2023年，元宇宙概念活躍度下降，眾多科技公司陸續(xù)宣布調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)，提供了企業(yè)前瞻技術(shù)布局中專利戰(zhàn)略動(dòng)態(tài)調(diào)整的良好示范。在研發(fā)進(jìn)程中，也應(yīng)密切關(guān)注和分析同領(lǐng)域以及相關(guān)領(lǐng)域其他開(kāi)發(fā)者的研發(fā)進(jìn)展和專利公開(kāi)信息，及時(shí)調(diào)整自身研發(fā)策略。
選擇與自身技術(shù)水平和外部市場(chǎng)發(fā)展情況相匹配的技術(shù)保護(hù)機(jī)制，做好專利與技術(shù)秘密的統(tǒng)籌安排同樣是前沿技術(shù)創(chuàng)造中專利戰(zhàn)略布局的重點(diǎn)。面向未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育的關(guān)鍵核心技術(shù)突破需要持續(xù)高強(qiáng)度的研發(fā)投入，對(duì)適合于通過(guò)專利制度保護(hù)的技術(shù)應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)布局。在專利戰(zhàn)略層面，根據(jù)戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)傾向的不同，專利戰(zhàn)略可分為進(jìn)攻、防衛(wèi)和組合型三大類。不過(guò)，傳統(tǒng)專利戰(zhàn)略類型的單一、固化使用難以應(yīng)對(duì)未來(lái)產(chǎn)業(yè)的不確定性。一般情況下，主要國(guó)家均重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)賽道中的技術(shù)研發(fā)和專利角逐相對(duì)比較激烈，譬如人工智能、量子信息等。對(duì)于此類技術(shù)而言，更適合通過(guò)專利實(shí)現(xiàn)保護(hù)，采用進(jìn)攻型專利戰(zhàn)略則能夠更加及時(shí)、有效地?fù)屨技夹g(shù)制高點(diǎn)、強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而對(duì)于成熟度相對(duì)較低但未來(lái)市場(chǎng)空間較大、產(chǎn)品化時(shí)間更長(zhǎng)且創(chuàng)新門檻較高的技術(shù)來(lái)說(shuō)，專利申請(qǐng)要求的技術(shù)信息完全公開(kāi)以及專利權(quán)保護(hù)期的有限性（發(fā)明專利權(quán)的期限為20年）反而不利于維護(hù)其技術(shù)專有性和市場(chǎng)份額。對(duì)于這類技術(shù)，或許恰如馬斯克所言：專利已然成為弱者游戲，技術(shù)秘密是更合適的獨(dú)占機(jī)制，甚至是通過(guò)技術(shù)開(kāi)放帶動(dòng)更多參與者共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。不過(guò)，考慮到日益激烈的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，此類決策應(yīng)當(dāng)十分審慎。
應(yīng)用場(chǎng)景轉(zhuǎn)化中的專利戰(zhàn)略調(diào)整。專利作為產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的保護(hù)傘，專利區(qū)域布局策略應(yīng)充分考慮全球范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。防范海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外布局，將成為未來(lái)產(chǎn)業(yè)技術(shù)順利“走出去”、免遭惡意專利訴訟“狙擊”的必修課。相較于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，未來(lái)產(chǎn)業(yè)技術(shù)所面臨的應(yīng)用場(chǎng)景更加豐富、廣泛，全球?qū)＠季值男枨蟾訌?qiáng)烈。為了科學(xué)制訂全球?qū)＠季謶?zhàn)略，企業(yè)需要了解全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和專利流程。由于不同國(guó)家和地區(qū)的專利法律及相關(guān)規(guī)定存在較大差異，企業(yè)進(jìn)行海外專利布局要充分考慮未來(lái)主要產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)地區(qū)、競(jìng)爭(zhēng)者經(jīng)營(yíng)范圍以及當(dāng)?shù)氐闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。此外，未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)國(guó)家技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力及經(jīng)濟(jì)實(shí)力提出更高要求。相較于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，未來(lái)產(chǎn)業(yè)的集聚性更強(qiáng)，這也應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)在識(shí)別產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)國(guó)家、選擇布局地域時(shí)的考量因素。
專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略將專利戰(zhàn)略與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)緊密結(jié)合起來(lái)的做法，被發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)普遍采用。該戰(zhàn)略以專利技術(shù)為后盾、立足于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而制定，旨在使企業(yè)獲得有利的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。當(dāng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)處于孕育期，將專利布局與標(biāo)準(zhǔn)研制聯(lián)動(dòng)起來(lái)，正是搶占技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)有力位置、構(gòu)筑技術(shù)壁壘、贏得先發(fā)優(yōu)勢(shì)的最佳時(shí)機(jī)。對(duì)于相關(guān)政府部門而言，應(yīng)結(jié)合未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，通過(guò)政策引導(dǎo)和制度激勵(lì)，鼓勵(lì)領(lǐng)軍企業(yè)牽頭成立相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)從標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行者到標(biāo)準(zhǔn)制訂者的角色轉(zhuǎn)變。
產(chǎn)業(yè)價(jià)值實(shí)現(xiàn)中的專利戰(zhàn)略調(diào)整。在宏觀層面上，產(chǎn)業(yè)價(jià)值實(shí)現(xiàn)中的專利戰(zhàn)略調(diào)整要從與國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向和市場(chǎng)需求相匹配的角度入手。未來(lái)產(chǎn)業(yè)旨在完成從基礎(chǔ)研發(fā)到應(yīng)用研究再到新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新鏈全程整合，[15]產(chǎn)業(yè)價(jià)值實(shí)現(xiàn)不只是完成從前沿科技突破到經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的轉(zhuǎn)變，還包括技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率提升，進(jìn)而催生新產(chǎn)業(yè)、新模式及新動(dòng)能。未來(lái)產(chǎn)業(yè)要贏得良好的發(fā)展空間，既要符合國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向，也要與市場(chǎng)需求緊密結(jié)合起來(lái)。相較于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，未來(lái)產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展更具戰(zhàn)略意義，其所對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)消費(fèi)行為和消費(fèi)傾向的變化速度更快、更難以預(yù)測(cè)。因此，在未來(lái)產(chǎn)業(yè)布局中應(yīng)不斷完善以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向、以專利運(yùn)用為目的的專利創(chuàng)造體系，充分利用專利信息資源和專利分析制訂和調(diào)整專利戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)專利決策與產(chǎn)業(yè)需求情況、國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向的深度融合。
在微觀層面上，企業(yè)專利戰(zhàn)略調(diào)整也要與企業(yè)總體戰(zhàn)略布局保持一致，并做好專利產(chǎn)品、商標(biāo)品牌以及市場(chǎng)營(yíng)銷之間的統(tǒng)籌布局。從狹義角度看，專利戰(zhàn)略主要涉及專利信息、專利技術(shù)開(kāi)發(fā)、專利申請(qǐng)、專利引進(jìn)、專利實(shí)施、專利運(yùn)用許可等維權(quán)和增值活動(dòng)。從廣義角度看，專利戰(zhàn)略作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一部分，與商標(biāo)戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略、市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略構(gòu)成一個(gè)有機(jī)整體[16]。推動(dòng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)價(jià)值實(shí)現(xiàn)不僅要關(guān)注技術(shù)層面上專利的布局、申請(qǐng)與轉(zhuǎn)化，也要注意市場(chǎng)邏輯下與商標(biāo)戰(zhàn)略、營(yíng)銷戰(zhàn)略的協(xié)同推進(jìn)，全面提升技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。這對(duì)專利及商標(biāo)申請(qǐng)時(shí)間、地域、內(nèi)容匹配等的協(xié)同布局提出更高要求。
三重邏輯下的專利布局參與方角色定位
未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是多學(xué)科融合、多技術(shù)鏈接的復(fù)雜系統(tǒng)過(guò)程。在面向未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育的專利布局中，需要各方面協(xié)同發(fā)力，從資金、技術(shù)、平臺(tái)、人才、體制等方面提供全方位保障。
治理邏輯：政府部門發(fā)揮引導(dǎo)和支持作用。政府部門應(yīng)充分發(fā)揮對(duì)于未來(lái)產(chǎn)業(yè)的前瞻謀劃作用，提供有效的治理保障。2023年地方兩會(huì)的相關(guān)信息顯示，已有18省市布局生物健康產(chǎn)業(yè)、17省市布局類腦智能、13省市布局氫能與儲(chǔ)能產(chǎn)業(yè)和量子信息產(chǎn)業(yè)等。各地政府對(duì)于未來(lái)產(chǎn)業(yè)的布局應(yīng)緊密結(jié)合地方科技優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，避免產(chǎn)業(yè)布局重復(fù)化、長(zhǎng)期戰(zhàn)略短期化、創(chuàng)新資源分散化等治理問(wèn)題出現(xiàn)。支撐未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的通用技術(shù)研發(fā)存在較高的不確定性，解決前沿技術(shù)突破的“貴與難”問(wèn)題，不僅需要政策引導(dǎo)，還需要高強(qiáng)度的資金投入，政府除了投入必要的財(cái)政資金，還要推動(dòng)社會(huì)資本投向未來(lái)產(chǎn)業(yè)。此外，未來(lái)產(chǎn)業(yè)也對(duì)新形勢(shì)下的產(chǎn)業(yè)治理提出新要求，對(duì)于尚處于萌芽階段的未來(lái)產(chǎn)業(yè)，必須構(gòu)建一個(gè)既寬松又容錯(cuò)的創(chuàng)新環(huán)境，同時(shí)強(qiáng)化監(jiān)管措施，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)保持高度警惕。隨著產(chǎn)業(yè)成熟度的逐步提高，治理策略亦需相應(yīng)調(diào)整。
技術(shù)邏輯：高校院所發(fā)揮知識(shí)支撐作用。未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要國(guó)家戰(zhàn)略規(guī)劃引領(lǐng)、政府扶持以及資本推動(dòng)，更需要?jiǎng)?chuàng)新力量的投入。高等院校和科研院所作為科技創(chuàng)新主力軍，在基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)中均應(yīng)發(fā)揮重要作用。
近年來(lái)，我國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新領(lǐng)域展現(xiàn)出顯著的成就。一方面，高校為未來(lái)產(chǎn)業(yè)的培育提供了豐富的知識(shí)來(lái)源和成果積累。2024年上半年，我國(guó)內(nèi)地高校作為第一單位在三大國(guó)際學(xué)術(shù)期刊——《自然》雜志（Nature）、《科學(xué)》雜志（Science）、《細(xì)胞》雜志（Cell）總計(jì)刊出原創(chuàng)論文182篇，位居全球第二位；截至2023年底，國(guó)內(nèi)高校有效發(fā)明專利擁有量達(dá)79.4萬(wàn)件，占國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利總量的四分之一。另一方面，未來(lái)產(chǎn)業(yè)的支撐技術(shù)研發(fā)需要多學(xué)科知識(shí)、多領(lǐng)域技術(shù)的交叉融合，高校和科研院所的研發(fā)場(chǎng)景和知識(shí)融合基礎(chǔ)對(duì)于催生未來(lái)產(chǎn)業(yè)技術(shù)有著天然優(yōu)勢(shì)。此外，具有戰(zhàn)略思維的科技領(lǐng)軍人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)是創(chuàng)新策源和科技成果轉(zhuǎn)化的重要支撐力量。作為培養(yǎng)人才的核心場(chǎng)所，應(yīng)以產(chǎn)業(yè)需求為牽引，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)與教育的深度融合，強(qiáng)化校企合作的人才培養(yǎng)模式，確保為未來(lái)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供穩(wěn)定的人才支持。
市場(chǎng)邏輯：企業(yè)發(fā)揮技術(shù)價(jià)值轉(zhuǎn)化的主體作用。培育未來(lái)產(chǎn)業(yè)是為了通過(guò)前沿技術(shù)突破贏得先發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)實(shí)現(xiàn)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，技術(shù)能否高效轉(zhuǎn)化是關(guān)鍵突破口。因此，未來(lái)產(chǎn)業(yè)的培育不僅需要前沿技術(shù)突破作為動(dòng)力源，更需要直面市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的各類企業(yè)的全面參與。企業(yè)是產(chǎn)業(yè)的基本組成單元，作為市場(chǎng)主體，在技術(shù)價(jià)值轉(zhuǎn)化的過(guò)程中發(fā)揮重要的介質(zhì)功能。與此同時(shí)，要注意發(fā)揮科技服務(wù)類企業(yè)在技術(shù)價(jià)值轉(zhuǎn)化中的鏈接作用，推動(dòng)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深度融合。
結(jié)語(yǔ)
未來(lái)產(chǎn)業(yè)的沖擊不僅體現(xiàn)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系層面，還會(huì)引致產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)乃至國(guó)家創(chuàng)新體系的整體性變革，向知識(shí)來(lái)源交叉融合、技術(shù)發(fā)展路線疊加糾纏、競(jìng)合關(guān)系動(dòng)態(tài)調(diào)整的高階方向演化。由此觸發(fā)進(jìn)一步調(diào)整專利戰(zhàn)略的需求，而系統(tǒng)參與角色變遷及其戰(zhàn)略行為又會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)的形成和演進(jìn)[17]，企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國(guó)家專利戰(zhàn)略的部署和調(diào)整與未來(lái)產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展形成互動(dòng)關(guān)系。
我國(guó)正處于未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的關(guān)鍵歷史機(jī)遇期，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革與我國(guó)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式形成歷史性交匯[18]，準(zhǔn)確把握未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)、關(guān)鍵特征以及其對(duì)于專利戰(zhàn)略的引致需求是優(yōu)化未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育支撐體系中的關(guān)鍵一環(huán)。在未來(lái)產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)形成的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，前沿技術(shù)創(chuàng)造、應(yīng)用場(chǎng)景轉(zhuǎn)化以及產(chǎn)業(yè)價(jià)值實(shí)現(xiàn)是實(shí)施專利戰(zhàn)略調(diào)整的關(guān)鍵群落，布局高質(zhì)量、差異化專利技術(shù)，充分發(fā)揮專利導(dǎo)航作用以識(shí)別產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展大勢(shì)，選擇與競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)和開(kāi)發(fā)者能力匹配的技術(shù)保護(hù)機(jī)制，提升專利戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)調(diào)整能力是前瞻布局中專利戰(zhàn)略的調(diào)整重點(diǎn)。增強(qiáng)國(guó)際專利布局意識(shí)，提升標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和參與能力，將有效提升未來(lái)產(chǎn)業(yè)支撐專利技術(shù)的應(yīng)用轉(zhuǎn)化能力。專利戰(zhàn)略的制訂和調(diào)整要更加注重與國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向、市場(chǎng)需求側(cè)變動(dòng)以及企業(yè)總體戰(zhàn)略的有機(jī)結(jié)合，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、適應(yīng)力、協(xié)調(diào)力以更好地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價(jià)值。在此基礎(chǔ)上，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)、政府部門、高校院所的積極性，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，探索治理、技術(shù)以及市場(chǎng)三重邏輯互恰的未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育之路。
【本文系國(guó)家社科基金項(xiàng)目“面向新征程的國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能提升研究”（項(xiàng)目編號(hào)：22VRC126）的階段性成果
執(zhí)筆：
同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授 陳強(qiáng)
同濟(jì)大學(xué)上海國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院博士生 安云夢(mèng)】
注釋略
責(zé)編：馮一帆／美編：王嘉騏