黨的二十屆三中全會(huì)明確提出，“促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)常態(tài)化監(jiān)管制度”。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是數(shù)字技術(shù)和商業(yè)模式創(chuàng)新的結(jié)果，是牽引經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎。競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新天然具有互動(dòng)關(guān)系。只有公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，才能繁榮創(chuàng)新，進(jìn)而更好驅(qū)動(dòng)和引領(lǐng)發(fā)展；只有創(chuàng)新，才能提高競(jìng)爭(zhēng)的層次和水平。否則，只能是低水平的存量利益的零和競(jìng)爭(zhēng)。因此，維護(hù)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展所必需的有效競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，是反壟斷監(jiān)管的使命。
2021年4月10日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局依據(jù)反壟斷法對(duì)阿里巴巴集團(tuán)實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為作出行政處罰。同時(shí)，本著處罰與教育相結(jié)合的原則，針對(duì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，市場(chǎng)監(jiān)管總局創(chuàng)新執(zhí)法模式，向阿里巴巴集團(tuán)發(fā)出《行政指導(dǎo)書》，要求阿里巴巴集團(tuán)進(jìn)行全面整改，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，建立健全公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)效機(jī)制。3年來(lái)，阿里巴巴集團(tuán)從嚴(yán)格落實(shí)平臺(tái)企業(yè)主體責(zé)任、加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益等方面進(jìn)行全面整改。經(jīng)過(guò)年度和綜合執(zhí)法效果評(píng)估，阿里巴巴集團(tuán)的整改達(dá)到了反壟斷執(zhí)法和行政指導(dǎo)的要求和效果。這意味著，對(duì)阿里巴巴集團(tuán)的反壟斷執(zhí)法不僅有效地維護(hù)了相關(guān)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)了平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，而且釋放了國(guó)家規(guī)范、引導(dǎo)和支持平臺(tái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康創(chuàng)新發(fā)展的積極信號(hào)，增強(qiáng)了平臺(tái)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的公平競(jìng)爭(zhēng)法律意識(shí)，優(yōu)化了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)與繁榮創(chuàng)新良性互動(dòng)的發(fā)展環(huán)境。
一、提升監(jiān)管質(zhì)效是推進(jìn)反壟斷監(jiān)管現(xiàn)代化的本質(zhì)要求
黨的二十屆三中全會(huì)提出，“高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是中國(guó)式現(xiàn)代化的重要保障。必須更好發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，創(chuàng)造更加公平、更有活力的市場(chǎng)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)資源配置效率最優(yōu)化和效益最大化，既‘放得活’又‘管得住’，更好維護(hù)市場(chǎng)秩序、彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，暢通國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)，激發(fā)全社會(huì)內(nèi)生動(dòng)力和創(chuàng)新活力。”對(duì)反壟斷監(jiān)管而言，既“放得活”又“管得住”，就是監(jiān)管質(zhì)效、能力與水平的“試金石”。
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)是創(chuàng)新性質(zhì)的，具有高度動(dòng)態(tài)屬性。這就要求反壟斷監(jiān)管必須把握平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域技術(shù)和商業(yè)模式變革快、創(chuàng)新周期短和動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)等特點(diǎn)。提高平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管質(zhì)效，需要反壟斷監(jiān)管的常態(tài)化，實(shí)現(xiàn)固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的法治功能，處理好法治與發(fā)展的關(guān)系；需要反壟斷監(jiān)管的精準(zhǔn)化，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并找出符合個(gè)案特點(diǎn)的解決方案，處理好規(guī)范行為與促進(jìn)發(fā)展的關(guān)系；需要梯次化，綜合運(yùn)用彈性監(jiān)管工具，權(quán)衡好平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)的復(fù)雜關(guān)系，處理好公平競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系。
就本案的執(zhí)法效果而言，此次執(zhí)法有效地制止了阿里巴巴集團(tuán)的壟斷行為，維護(hù)了網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，恢復(fù)并增強(qiáng)了平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的多棲性，為各類經(jīng)營(yíng)主體特別是中小企業(yè)創(chuàng)造了廣闊的發(fā)展空間，消費(fèi)者得以分享公平競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新發(fā)展帶來(lái)的福利。本次執(zhí)法尤為值得肯定的是，在對(duì)阿里巴巴集團(tuán)依法予以處罰的同時(shí)，以《行政指導(dǎo)書》的方式，指導(dǎo)阿里巴巴集團(tuán)依法合規(guī)整改、經(jīng)營(yíng)，避免了“以罰代改”“一罰百了”的情形，破解了“一管就死”的僵局，常態(tài)執(zhí)法、精準(zhǔn)執(zhí)法與梯次執(zhí)法的相互結(jié)合，促成了良好的法治效果、經(jīng)濟(jì)效果和社會(huì)效果有機(jī)統(tǒng)一。
反壟斷監(jiān)管質(zhì)效評(píng)估是反壟斷監(jiān)管的“后半篇文章”，有助于測(cè)評(píng)、監(jiān)督、保障和提升反壟斷監(jiān)管質(zhì)效。我國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處在關(guān)鍵時(shí)期，及時(shí)評(píng)估本案及其他類案的反壟斷執(zhí)法效果，歸納提煉平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于優(yōu)化反壟斷執(zhí)法、推進(jìn)反壟斷監(jiān)管現(xiàn)代化有著重要價(jià)值。
二、反壟斷常態(tài)化監(jiān)管是規(guī)范和促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的重要保障
公平競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則，是市場(chǎng)機(jī)制高效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)。可以說(shuō)，沒(méi)有公平競(jìng)爭(zhēng)就沒(méi)有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)就是維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。毫無(wú)疑問(wèn)，壟斷行為會(huì)扭曲競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序，進(jìn)而抑制創(chuàng)新，損害消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展自然需要反壟斷保駕護(hù)航。而且，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)越成熟，就越需要科學(xué)有效的反壟斷常態(tài)化監(jiān)管為其創(chuàng)造更加公平、更有活力的市場(chǎng)環(huán)境。
黨的二十屆三中全會(huì)明確提出要健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)常態(tài)化監(jiān)管制度。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷常態(tài)化監(jiān)管是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)常態(tài)化監(jiān)管的重要內(nèi)容。在健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷常態(tài)化監(jiān)管過(guò)程中，不能把反壟斷監(jiān)管簡(jiǎn)單地等同于反壟斷執(zhí)法，切忌把反壟斷監(jiān)管完全地區(qū)別于反壟斷執(zhí)法。從目標(biāo)導(dǎo)向分析，反壟斷監(jiān)管的常態(tài)化，意味著所有的企業(yè)在反壟斷法面前一律平等；反壟斷法的權(quán)威可以通過(guò)多樣化的監(jiān)管舉措持續(xù)地有效地得到保障；反壟斷監(jiān)管從事后執(zhí)法拓展到事前監(jiān)管和事中監(jiān)管；反壟斷監(jiān)管既包括反壟斷執(zhí)法，也包括反壟斷行政指導(dǎo)、約談以及引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)自覺(jué)開(kāi)展反壟斷合規(guī)等舉措；反壟斷監(jiān)管效果評(píng)估是實(shí)現(xiàn)反壟斷監(jiān)管目的的重要舉措。從問(wèn)題導(dǎo)向分析，反壟斷監(jiān)管的常態(tài)化，最為主要的是，必須杜絕選擇性執(zhí)法、運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法。總之，健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷常態(tài)化監(jiān)管機(jī)制，就是要更大程度保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、更大力度促進(jìn)創(chuàng)新繁榮，更高質(zhì)量推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更高水平保護(hù)消費(fèi)者利益。
平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是創(chuàng)新的產(chǎn)物，競(jìng)爭(zhēng)是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，平臺(tái)企業(yè)不能實(shí)施壟斷行為阻礙平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中不斷發(fā)展壯大，創(chuàng)新是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)層次不斷提升的重要保障，平臺(tái)企業(yè)需要持續(xù)創(chuàng)新以不斷提升競(jìng)爭(zhēng)力。因此，反壟斷常態(tài)化監(jiān)管就是要維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，讓競(jìng)爭(zhēng)成為平臺(tái)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力和壓力。反壟斷監(jiān)管執(zhí)法就是要保障競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新的良好互動(dòng)，通過(guò)維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，引導(dǎo)資本、技術(shù)、人才資源遵循市場(chǎng)化配置釋放最大創(chuàng)新潛能，倒逼平臺(tái)企業(yè)加大信息技術(shù)創(chuàng)新力度，著眼更高層次和更高水平的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)。
三、反壟斷合規(guī)是培育市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和文化的有效舉措
企業(yè)是公平競(jìng)爭(zhēng)的源頭活水，引導(dǎo)企業(yè)自覺(jué)守法是公平競(jìng)爭(zhēng)秩序得以維持的內(nèi)在要求。遵守反壟斷法律是企業(yè)的應(yīng)盡義務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是反壟斷監(jiān)管的重要內(nèi)容。在健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制的過(guò)程中，反壟斷監(jiān)管部門不能將企業(yè)僅僅置于監(jiān)管對(duì)象的被動(dòng)角色，而是要在常態(tài)化的監(jiān)管活動(dòng)中，通過(guò)引導(dǎo)、幫助、激勵(lì)和依法處罰等機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)法律意識(shí)，促使企業(yè)自覺(jué)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，由被動(dòng)合規(guī)向主動(dòng)合規(guī)轉(zhuǎn)變，并與反壟斷監(jiān)管形成協(xié)同格局，共同維護(hù)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的公平競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新發(fā)展。
值得注意的是，行之有效的反壟斷合規(guī)具有較強(qiáng)的專業(yè)性和較高的成本。這就要求我們必須科學(xué)構(gòu)建反壟斷合規(guī)制度體系，并且建立引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的機(jī)制，激發(fā)企業(yè)自我規(guī)范與自我約束的內(nèi)生動(dòng)力，最大程度充分發(fā)揮企業(yè)合規(guī)的積極作用。目前，我國(guó)已經(jīng)先后出臺(tái)《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》等文件，堅(jiān)持分類施策的原則，科學(xué)地設(shè)置了調(diào)查前合規(guī)激勵(lì)、承諾制度中的合規(guī)激勵(lì)、寬大制度中的合規(guī)激勵(lì)、罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵(lì)、實(shí)質(zhì)性審查以及不予合規(guī)激勵(lì)等不同機(jī)制。而且，在多起平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷案件中，市場(chǎng)監(jiān)管總局及時(shí)發(fā)布《行政指導(dǎo)書》，指導(dǎo)、督促涉案企業(yè)著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)、合規(guī)整改，產(chǎn)生了持續(xù)鞏固反壟斷執(zhí)法效果的良好效應(yīng)，強(qiáng)化了平臺(tái)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的行為自覺(jué)，最終惠及平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者，為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展打造市場(chǎng)化、法治化營(yíng)商環(huán)境。
綜上所述，阿里巴巴集團(tuán)壟斷案再次證明：執(zhí)法是最好的普法。一方面，我們需要嚴(yán)格執(zhí)法，增強(qiáng)反壟斷執(zhí)法的剛性，不斷完善反壟斷監(jiān)管體制機(jī)制；另一方面，我們還需要充分運(yùn)用好其他反壟斷監(jiān)管工具，例如行政約談、行政指導(dǎo)、提醒敦促、監(jiān)管質(zhì)效評(píng)估等，實(shí)現(xiàn)反壟斷監(jiān)管措施剛?cè)岵?jì)，政府監(jiān)管與企業(yè)合規(guī)、行業(yè)自律形成合力，培育公平競(jìng)爭(zhēng)文化。同時(shí)，我們還應(yīng)注意到，支撐平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)蓬勃發(fā)展，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)模式創(chuàng)新演進(jìn)不止。對(duì)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)狀況和趨勢(shì)，我們會(huì)有認(rèn)識(shí)上的“時(shí)差”，但是，只要堅(jiān)持反壟斷監(jiān)管的常態(tài)化、精準(zhǔn)化、梯次化，劃定“紅線”并開(kāi)啟“綠燈”，就可以為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新發(fā)展提供良好的競(jìng)爭(zhēng)法治環(huán)境。
（作者系中國(guó)政法大學(xué)副校長(zhǎng)、數(shù)據(jù)法治研究院院長(zhǎng)，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)專家咨詢組副組長(zhǎng)）
