今年是中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”，中國誠通高度重視、精心組織，按照國資委部署要求，結(jié)合資本運營公司實際和特點，堅持合規(guī)創(chuàng)造價值，賦能國有資本運營公司高質(zhì)量發(fā)展。
強基壘臺 不斷夯實合規(guī)管理工作基礎(chǔ)
制定工作方案，謀劃建設(shè)藍(lán)圖。中國誠通 “合規(guī)管理強化年”工作方案共6個方面20項重點任務(wù)，覆蓋集團(tuán)基金投資、股權(quán)管理、資產(chǎn)管理、金融服務(wù)以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育孵化五大平臺。按照方案要求，集團(tuán)認(rèn)真組織所出資企業(yè)開展問題排查、風(fēng)險分析、月報編制等工作，通過查改結(jié)合，深挖問題根源，推進(jìn)源頭治理。近期，結(jié)合國資委綜合治理專項行動要求，集團(tuán)組織召開“合規(guī)管理強化年”專題推進(jìn)會，會議要求進(jìn)一步加強合規(guī)管理，按照目標(biāo)任務(wù)，細(xì)化工作舉措，抓好責(zé)任落實，所出資企業(yè)同步簽署《合規(guī)承諾書》。
完善工作機制，提升管控成效。為及時跟蹤工作進(jìn)展，中國誠通建立月報工作機制，從組織推動、制度建設(shè)、運行機制等7個方面進(jìn)行梳理，重點強化子企業(yè)重大合規(guī)風(fēng)險處置，并按月向集團(tuán)黨委會報告工作進(jìn)展。同時，2022年作為中國誠通“資本運營能力提升年”，合規(guī)經(jīng)營綜合治理與專業(yè)能力提升為其中兩項重點內(nèi)容，為此，集團(tuán)專門建立經(jīng)營班子成員牽頭負(fù)責(zé)制的“1+1+N”過程管控機制，通過定期會議方式，形成月度工作動態(tài)，建立形成“專項推進(jìn)抓落實，黨委班子抓成效”的工作推進(jìn)機制，不斷提升管控成效。
堅持統(tǒng)籌結(jié)合，健全長效機制。年初，中國誠通明確了2022年制度“廢改立”任務(wù)，其中總部制修訂11項，所出資企業(yè)廢改立超過2000項。結(jié)合“合規(guī)管理強化年”部署要求，集團(tuán)堅持統(tǒng)籌結(jié)合，通過織密防線、優(yōu)化流程、強化監(jiān)督，全力提升資本運營公司合規(guī)管控能力。同時，聚焦重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，中國紙業(yè)等將合規(guī)管理與風(fēng)險管控緊密結(jié)合，制定風(fēng)險問題清單，劃出投資行為紅線，不斷健全管理制度，提升管理效能。
提升能力 多元賦能企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營
風(fēng)險防控能力是資本運營七大核心能力之一，合規(guī)管理能力作為風(fēng)險防控能力的重要組成部分，通過發(fā)揮“防融督化”四種基本功能，推動集團(tuán)法治合規(guī)工作走深走實。
預(yù)防風(fēng)險。一是健全組織體系，今年2家所出資企業(yè)法律事務(wù)負(fù)責(zé)人到位，通過選優(yōu)配強專業(yè)力量，增強了隊伍核心力；二是完善制度體系，通過制定合規(guī)內(nèi)控管理委員會議事規(guī)則、兼職合規(guī)內(nèi)控人員管理實施細(xì)則等6項制度，不斷優(yōu)化合規(guī)運行架構(gòu)；三是優(yōu)化風(fēng)險防控機制，所出資企業(yè)堅決落實集團(tuán)以過程“零風(fēng)險”追求結(jié)果“零風(fēng)險”的明確要求。誠通保理聯(lián)合專業(yè)機構(gòu)共同開發(fā)信息管理平臺，系國內(nèi)首家針對規(guī)模以上企業(yè)的保理業(yè)務(wù)作業(yè)及風(fēng)險決策系統(tǒng)，實現(xiàn)了公司信用風(fēng)險管理從“估計”向“看見”的深度轉(zhuǎn)變。
融合協(xié)同。一是將法治工作與公司治理、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)監(jiān)督深度融合，“三項審核率”持續(xù)保持100%全覆蓋。二是管理工具融合優(yōu)化，將案件管理系統(tǒng)與OA合同審核、授權(quán)審批進(jìn)行系統(tǒng)集成，上線試運行“四位一體”信息化系統(tǒng)，推進(jìn)合規(guī)管理向縱向延伸。三是優(yōu)勢力量協(xié)同融合，內(nèi)外部協(xié)同開展法治合規(guī)前瞻研究，為企業(yè)經(jīng)營管理提供決策參考。誠通基金組織開展《常態(tài)化監(jiān)管與股權(quán)投資中的反壟斷問題》課題研究，結(jié)合最新執(zhí)法動態(tài)，組織專業(yè)律師、業(yè)務(wù)部門共同針對重點領(lǐng)域、熱點案例開展研究討論，以研促學(xué)、學(xué)用結(jié)合，不斷提升投融資合規(guī)管理水平。
督促指導(dǎo)。一是完善風(fēng)險提示制度，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果對2戶所出資企業(yè)下發(fā)風(fēng)險提示函，要求落實責(zé)任、加快進(jìn)度、提升效果；二是開展調(diào)研檢查，對所出資企業(yè)開展合規(guī)調(diào)研，通過現(xiàn)場督導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題；三是組織合規(guī)專題學(xué)習(xí)，進(jìn)一步凝聚合規(guī)共識，助力穩(wěn)健發(fā)展。誠旸投資聚焦內(nèi)幕交易、操縱市場、廉潔從業(yè)等重點內(nèi)容，召開全員合規(guī)管理培訓(xùn)會，進(jìn)一步強化全員合規(guī)意識。
化解風(fēng)險。一是主動維護(hù)品牌價值，通過司法和工商等手段，切斷假冒央企牟利鏈條，切實維護(hù)自身合法權(quán)益。二是協(xié)同推動問題整改，將綜合治理排查與內(nèi)部控制評價協(xié)同推進(jìn)，自查發(fā)現(xiàn)問題占比超過70%，截止目前整改完成率達(dá)到97%。三是強化涉外風(fēng)險管控，針對涉外重點區(qū)域全面排查、科學(xué)研判、精準(zhǔn)施策，堅決避免風(fēng)險外溢。
凝聚文化 引領(lǐng)保障資本運營高質(zhì)量發(fā)展
厚植合規(guī)文化理念。近期，集團(tuán)向全體員工發(fā)布合規(guī)倡議書，號召大家牢固樹立“資本運營，合規(guī)先行”“合規(guī)人人有責(zé)”理念，積極弘揚合規(guī)文化，助力資本運營高質(zhì)量發(fā)展。
辦好主題宣傳活動。結(jié)合資本運營企業(yè)特點，在“4·15”國家安全日、“5·28”民法典宣傳月陸續(xù)組織開展豐富多樣的主題普法活動，獲《企業(yè)文明》雜志推薦，入選“國資央企特色活動”。
創(chuàng)新合規(guī)宣傳形式。在微信公眾號開設(shè)“資本運營 合規(guī)先行”欄目，已陸續(xù)推出9篇專題文章，其中4篇文章獲人民政協(xié)網(wǎng)“法治央企建設(shè)百人談”刊登。
