中國(guó)鐵路工程集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)中鐵）堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指引，認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)部署，建立“三個(gè)加強(qiáng)、四個(gè)推進(jìn)、三個(gè)優(yōu)化”的“三四三”工作法，推動(dòng)集團(tuán)完善治理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法在基層落實(shí)落地，提升公司治理體系化建設(shè)水平。
推進(jìn)“三個(gè)加強(qiáng)” 夯實(shí)子企業(yè)治理基礎(chǔ)
加強(qiáng)公司治理制度建設(shè)。根據(jù)股權(quán)結(jié)構(gòu)差異和落實(shí)董事會(huì)職權(quán)實(shí)際，制定4類公司章程模板，從根本上規(guī)范企業(yè)治理行為。制定黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層等治理主體議事規(guī)則模板，規(guī)范決策會(huì)議程序要求。制定涵蓋董事會(huì)提案管理、決策授權(quán)、決議執(zhí)行以及“三重一大”決策等方面的制度范本。截至2021年底，設(shè)立董事會(huì)的50家二級(jí)子企業(yè)全部建立以章程為基礎(chǔ)、以議事規(guī)則為框架、以業(yè)務(wù)管理制度為支撐的“1+3+N”治理制度體系。
加強(qiáng)治理主體成員配備。分類明確各治理主體人員構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)黨委常委會(huì)的企業(yè)黨委常委，以及不設(shè)黨委常委會(huì)的企業(yè)黨委委員一般不超過(guò)9人；董事會(huì)一般由7至9人組成，其中外部董事應(yīng)當(dāng)占多數(shù)；經(jīng)理層成員視企業(yè)規(guī)模和業(yè)務(wù)需要配備，原則上不超過(guò)13人。落實(shí)“交叉任職、雙向進(jìn)入”領(lǐng)導(dǎo)體制，明確黨委書記、董事長(zhǎng)由一人擔(dān)任，總經(jīng)理一般擔(dān)任副書記，配備專職副書記一般進(jìn)入董事會(huì)。目前50家子企業(yè)均按標(biāo)準(zhǔn)完成設(shè)置，49家實(shí)現(xiàn)黨委書記、董事長(zhǎng)“一肩挑”，符合條件的48家全部實(shí)現(xiàn)外部董事占多數(shù)。
加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)頂層設(shè)計(jì)。結(jié)合股份公司董事會(huì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)二級(jí)子企業(yè)董事會(huì)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，從明確董事會(huì)功能定位、規(guī)范董事會(huì)日常運(yùn)行、提高董事會(huì)履職效果等10個(gè)方面，提出50條完善子企業(yè)治理機(jī)制的具體措施，并設(shè)專章對(duì)控股上市公司董事會(huì)工作提出相關(guān)要求，系統(tǒng)性解決子企業(yè)治理規(guī)范意識(shí)不強(qiáng)、角色定位不準(zhǔn)、運(yùn)作機(jī)制不完善等問(wèn)題。
做好“四個(gè)推進(jìn)” 增強(qiáng)子企業(yè)治理能力
推進(jìn)厘清各治理主體權(quán)責(zé)邊界。組織子企業(yè)全面完善重大事項(xiàng)決策權(quán)責(zé)清單，厘清權(quán)責(zé)邊界，加強(qiáng)程序銜接，重點(diǎn)明晰黨委“定”和“議”的具體事項(xiàng)，充分落實(shí)黨委對(duì)黨的建設(shè)等方面重大事項(xiàng)的決定權(quán)，充分發(fā)揮對(duì)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)作用。指導(dǎo)子企業(yè)明確董事會(huì)可授權(quán)事項(xiàng)范圍和管理要求，規(guī)范董事會(huì)授權(quán)管理。截至2021年底，50家子企業(yè)全部建立董事會(huì)授權(quán)管理制度。
推進(jìn)夯實(shí)董事會(huì)行權(quán)履職基礎(chǔ)。從總部部門、子企業(yè)負(fù)責(zé)人中精心挑選政治素質(zhì)好、專業(yè)能力強(qiáng)、履職動(dòng)力足的65名人員，建立外部董事隊(duì)伍并派出到50家子企業(yè)任職。其中，專職董事42人、兼職董事23人；外部董事中半數(shù)以上具有總部部門或子企業(yè)正職經(jīng)歷。指導(dǎo)子企業(yè)設(shè)立專門委員會(huì)，為董事會(huì)提供決策咨詢建議，具備條件的48家子企業(yè)已完成戰(zhàn)略與投資、薪酬與考核、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)等專門委員會(huì)設(shè)置。
推進(jìn)落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。結(jié)合國(guó)資監(jiān)管要求和子企業(yè)管理實(shí)際，對(duì)董事會(huì)中長(zhǎng)期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員的選聘考核和薪酬管理權(quán)、職工工資分配管理權(quán)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)、投資管理權(quán)等重點(diǎn)職權(quán)具體管理內(nèi)容逐項(xiàng)分解細(xì)化，梳理明確31項(xiàng)落權(quán)事項(xiàng)，一企一策推動(dòng)職權(quán)落實(shí)。按照分批分類落權(quán)原則，首批實(shí)施的14家重要子企業(yè)已全部落實(shí)董事會(huì)重點(diǎn)職權(quán)。
推進(jìn)強(qiáng)化董事會(huì)監(jiān)督職責(zé)。指導(dǎo)子企業(yè)加強(qiáng)董事會(huì)決議執(zhí)行管理，將董事會(huì)和董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理決策事項(xiàng)全部納入管理范圍。要求董事會(huì)每季度聽(tīng)取決議執(zhí)行情況報(bào)告，每年對(duì)投資類議案實(shí)行綜合評(píng)價(jià)并向全體董事反饋結(jié)果，并建立終止實(shí)施等特殊決議處理機(jī)制，推動(dòng)董事會(huì)充分發(fā)揮監(jiān)督作用。建立董事會(huì)調(diào)研檢查意見(jiàn)建議落實(shí)機(jī)制，對(duì)重點(diǎn)工作要求進(jìn)行細(xì)化分解并實(shí)行督查督辦，董事會(huì)每季度聽(tīng)取辦理進(jìn)展。
突出“三個(gè)優(yōu)化” 提升子企業(yè)治理水平
優(yōu)化董事會(huì)運(yùn)行機(jī)制。指導(dǎo)子企業(yè)修訂公司章程和董事會(huì)議事規(guī)則等制度文件，明確“5個(gè)要求”，切實(shí)推動(dòng)董事會(huì)高質(zhì)量運(yùn)作。分別是：以現(xiàn)場(chǎng)或視頻會(huì)議為主、嚴(yán)控書面?zhèn)骱炞鳛闀?huì)議組織方式；以全體董事、全體外部董事“雙過(guò)半”出席作為會(huì)議召開(kāi)條件；以充分聽(tīng)取黨委常委會(huì)、董事會(huì)專門委員會(huì)、外部董事意見(jiàn)建議作為議案完善依據(jù)；以必要性可行性分析充分、風(fēng)險(xiǎn)防范措施到位、合規(guī)決策程序完備作為議案審查重點(diǎn)；以“一人一票、一事一決”作為會(huì)議表決程序。
優(yōu)化董事會(huì)和董事考核評(píng)價(jià)。按照可衡量、可檢查原則，持續(xù)完善子企業(yè)董事會(huì)和董事考核評(píng)價(jià)體系，力求做到考準(zhǔn)考實(shí)。聚焦董事會(huì)定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)功能發(fā)揮，設(shè)置6項(xiàng)評(píng)價(jià)要點(diǎn)，突出對(duì)董事會(huì)推動(dòng)企業(yè)改革發(fā)展成效的評(píng)價(jià)；聚焦董事忠實(shí)勤勉、科學(xué)決策、監(jiān)督問(wèn)效、建言獻(xiàn)策等作用發(fā)揮，設(shè)置5項(xiàng)評(píng)價(jià)要點(diǎn)，突出對(duì)董事的行為操守和履職貢獻(xiàn)的考評(píng)。
優(yōu)化董事會(huì)和董事支撐服務(wù)。要求子企業(yè)選聘具備法律、財(cái)務(wù)、管理等專業(yè)背景人員擔(dān)任董事會(huì)秘書并作為企業(yè)高管管理，設(shè)立董事會(huì)辦公室并配備至少2名熟悉法律或財(cái)務(wù)知識(shí)的專職人員，增強(qiáng)董事會(huì)支撐服務(wù)力量。建立完善外部董事履職支撐機(jī)制，總部每季度提供重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)等履職支持資料，子企業(yè)每月提供經(jīng)營(yíng)管理情況簡(jiǎn)報(bào)，幫助全面理解股東意圖和企業(yè)情況。通過(guò)座談交流、業(yè)務(wù)研討等多種方式，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，促進(jìn)董事會(huì)工作水平提升。
