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上市公司股份減持不能隨性

近日,上市公司藥明康德的股東上海瀛翊投資中心因未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)及轉(zhuǎn)讓股票不符合相關(guān)規(guī)定,被證監(jiān)會處以2億元罰款。此次處罰系新證券法實施以來首個因股東違規(guī)減持被處罰的案例。

上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股份,破壞證券市場秩序、損害投資者權(quán)益,一直以來是證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法的重點。新證券法第36條專門對股份減持行為做出規(guī)范,要求不得違反證監(jiān)會關(guān)于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露的規(guī)定,并應(yīng)當遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,同時還明確了罰則。上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當認真學(xué)習(xí)、嚴格遵守。

上海瀛翊投資中心被罰2億元具有警示意義。按照新證券法提出信息披露的原則性要求,《減持規(guī)定》堅持“以信息披露為核心”的監(jiān)管理念,對事前、事中、事后信息披露做出具體、細化規(guī)定,上市公司大股東、董監(jiān)高通過集中競價交易減持股份的,應(yīng)當在首次賣出15個交易日前預(yù)先披露減持計劃等。這是保護中小投資者權(quán)益的重要制度性安排,也是境外成熟市場的普遍做法。

2021年,上海瀛翊通過集中競價交易減持藥明康德股份合計17249686股,減持金額28.94億元。上海瀛翊違反其承諾,并未在首次賣出股份的15個交易日前向交易所報告?zhèn)浒笢p持計劃、公告。其未及時依法履行信息披露義務(wù)的行為,違反新證券法第36條的規(guī)定,需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

這提醒上市公司股東,減持股份切莫隨性。當前資本市場的穩(wěn)定需要各方共同維護,應(yīng)避免集中、大幅、無序減持。股份轉(zhuǎn)讓雖然是上市公司股東的基本權(quán)利,需要予以尊重和維護,但集中股份轉(zhuǎn)讓又直接涉及市場秩序穩(wěn)定與其他投資者權(quán)益保障,必須規(guī)范、有序進行。

證監(jiān)會已明確表示,將切實執(zhí)行新證券法和中辦、國辦聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,堅決依法查處違規(guī)減持行為,引導(dǎo)股東、董監(jiān)高規(guī)范、理性、有序減持,維護資本市場交易秩序。相關(guān)主體應(yīng)當深刻理解規(guī)則內(nèi)涵、充分認識違規(guī)責(zé)任、自覺遵守有關(guān)要求,促進形成良好市場生態(tài)和環(huán)境。

在實際工作中,證券監(jiān)管部門應(yīng)加大對違法違規(guī)減持行為的打擊力度,特別是對于減持過程中涉嫌虛假信息披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為,嚴格執(zhí)法,從嚴懲處,確保市場主體嚴格遵守制度規(guī)范,切實保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益,有效維護市場秩序和穩(wěn)定。

[責(zé)任編輯:潘旺旺]
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