《美國(guó)陷阱》是2019年4月中信出版社出版的中譯圖書。該書以作者皮耶魯齊的親身經(jīng)歷，揭露了美國(guó)政府打擊美國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的內(nèi)幕。這本書的出版，讓我們充分認(rèn)識(shí)到美國(guó)法治的兩面性，即對(duì)內(nèi)保護(hù)資本集團(tuán)的利益，對(duì)外維護(hù)美國(guó)霸權(quán)。美國(guó)一些人所推動(dòng)的“全球法律治理”，無(wú)論是高調(diào)宣揚(yáng)“海外反腐”，還是擴(kuò)展“長(zhǎng)臂管轄”原則，實(shí)質(zhì)都是將本國(guó)國(guó)內(nèi)法和司法權(quán)凌駕于國(guó)際法和國(guó)際社會(huì)之上，通過(guò)建構(gòu)全球法律秩序來(lái)維護(hù)全球霸權(quán)。
一、“美國(guó)陷阱”的雙重含義：“司法陷阱”與“經(jīng)濟(jì)陷阱”
法國(guó)阿爾斯通公司作為世界工業(yè)巨頭，一直是法國(guó)傳統(tǒng)工業(yè)的驕傲。進(jìn)入21世紀(jì)后，公司在并購(gòu)擴(kuò)張過(guò)程中由于受到次貸危機(jī)影響而幾度陷入財(cái)務(wù)危機(jī)。美國(guó)電力巨頭通用公司很快就瞄上了這塊肥肉，并展開收購(gòu)阿爾斯通的商業(yè)談判。在談判過(guò)程中，阿爾斯通公司的高管皮耶魯齊在美國(guó)機(jī)場(chǎng)被美國(guó)司法部門以違犯《反海外腐敗法》為由逮捕，并由此陷入“美國(guó)陷阱”。
左圖為《美國(guó)陷阱》法文版，右圖為中文版。
在這本書中，“美國(guó)陷阱”具有雙重含義。第一層含義，是指皮耶魯齊被美國(guó)逮捕而陷入美國(guó)訴訟法中“辯訴交易”的“司法陷阱”。美國(guó)訴訟法秉持一種當(dāng)事人自由博弈的仲裁原則，訴訟主要取決于控辯雙方的博弈，法官只是消極的仲裁者，由此形成美國(guó)訴訟法上的一個(gè)特殊的制度安排——“辯訴交易”。如果被控告方能主動(dòng)認(rèn)罪，控訴方可提出減刑或免刑，而一旦雙方達(dá)成協(xié)議，法官就予以認(rèn)可。這種訴訟理念和制度安排，無(wú)疑有利于作為強(qiáng)者的政府和資本家。
在這個(gè)案件中，面對(duì)“辯訴交易”的“司法陷阱”，假如皮耶魯齊拒不認(rèn)罪，就意味著自己必須在證據(jù)收集和法律辯護(hù)上足以對(duì)抗美國(guó)的司法機(jī)關(guān)。但是，皮耶魯齊的律師都是美國(guó)人指定的，巨額律師經(jīng)費(fèi)也不是他個(gè)人能承擔(dān)的，更何況美國(guó)監(jiān)獄的私營(yíng)化還意味著必須交付大量資金來(lái)承擔(dān)自己在監(jiān)獄中的漫長(zhǎng)對(duì)抗。特別是一旦自己的辯護(hù)失敗，就意味著可能被處以125年的監(jiān)禁。皮耶魯齊作為弱小的外國(guó)人，根本無(wú)力對(duì)抗龐大的美國(guó)司法機(jī)器，最終他被迫認(rèn)罪，作為交易條件換取輕刑。
皮耶魯齊選擇認(rèn)罪之后，實(shí)際上落入了“美國(guó)陷阱”的第二層含義，即國(guó)家與國(guó)家之間展開經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)和政治競(jìng)爭(zhēng)的“經(jīng)濟(jì)陷阱”甚至“政治陷阱”。美國(guó)司法部對(duì)皮耶魯齊的調(diào)查“醉翁之意不在酒”，判皮耶魯齊125年監(jiān)禁對(duì)美國(guó)意義并不大，其真正意圖是作為證據(jù)證明阿爾斯通違背了美國(guó)的《反海外腐敗法》，并以此作為籌碼幫助美國(guó)通用公司順利收購(gòu)阿爾斯通。因此，當(dāng)皮耶魯齊主動(dòng)認(rèn)罪，實(shí)際上就變成了美國(guó)司法部門的“人質(zhì)”，阿爾斯通若不接受通用公司提出的商業(yè)并購(gòu)方案，就面臨美國(guó)司法部以其違犯美國(guó)《反海外腐敗法》而做出的巨額重罰?？梢哉f(shuō)，美國(guó)將《反海外腐敗法》推向全球，將其作為開展全球治理的法律工具，實(shí)質(zhì)是為打擊競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)而設(shè)計(jì)的陷阱。由此，“司法陷阱”與“經(jīng)濟(jì)陷阱”實(shí)現(xiàn)了無(wú)縫連接。
皮耶魯齊在書中一針見(jiàn)血地指出，這是一場(chǎng)“地下經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)”。美國(guó)不僅利用通用公司在地上的市場(chǎng)交易與法國(guó)公司展開競(jìng)爭(zhēng)，而且通過(guò)隱蔽的“司法陷阱”來(lái)與法國(guó)展開經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，以達(dá)到控制法國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈的目的。皮耶魯齊認(rèn)為，“美國(guó)陷阱”就是美國(guó)利用法律作為經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)的武器，削弱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，最終達(dá)到低價(jià)收購(gòu)對(duì)手，從而維持經(jīng)濟(jì)壟斷的地位。
二、“美國(guó)陷阱”的本質(zhì)：全球帝國(guó)的法律建構(gòu)
《美國(guó)陷阱》提供了一個(gè)生動(dòng)案例，揭示了美國(guó)推動(dòng)全球法律治理的本質(zhì)。逮捕皮耶魯齊，表面上看起來(lái)是打擊全球腐敗的個(gè)案行動(dòng)，實(shí)際上則是在動(dòng)用政府權(quán)力介入到通用公司并購(gòu)阿爾斯通的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中。在這場(chǎng)商業(yè)交易中，阿爾斯通公司的對(duì)手不僅是通用電氣，還有美國(guó)司法部。這個(gè)案例讓人們認(rèn)識(shí)到，美國(guó)經(jīng)濟(jì)體制實(shí)質(zhì)上是這個(gè)世界最隱蔽、也是最大的國(guó)家資本主義，而這種國(guó)家資本主義是以精巧的法律之手建構(gòu)起來(lái)的。
美國(guó)司法部介入跨國(guó)公司的全球市場(chǎng)交易，是由美國(guó)的國(guó)家資本主義性質(zhì)所決定的，在這個(gè)社會(huì)中，企業(yè)利益與國(guó)家利益進(jìn)行了深度捆綁。美國(guó)企業(yè)在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的失敗也必然導(dǎo)致美國(guó)在全球政治競(jìng)爭(zhēng)中的失敗。因此，美國(guó)設(shè)計(jì)這種精巧的“司法陷阱”和“經(jīng)濟(jì)陷阱”，用以捍衛(wèi)美國(guó)企業(yè)在全球競(jìng)爭(zhēng)中的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。在這個(gè)意義上，《美國(guó)陷阱》展現(xiàn)了美國(guó)一些人建構(gòu)全球霸權(quán)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯。
西方資本主義歷史是私人海上貿(mào)易與海軍擴(kuò)張相伴而行的歷史，是全球商業(yè)貿(mào)易與殖民爭(zhēng)霸相伴而隨的歷史。私營(yíng)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)變成國(guó)家之間的政治和軍事競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)與戰(zhàn)場(chǎng)緊密地結(jié)合在一起。歐洲殖民爭(zhēng)霸引發(fā)的兩次世界大戰(zhàn)，都源于私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在全球市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。今天美國(guó)對(duì)中國(guó)乃至歐盟、日本、印度、墨西哥等發(fā)起不同形式的貿(mào)易摩擦，實(shí)際上就是由美國(guó)國(guó)家資本主義性質(zhì)所決定的。
必須認(rèn)識(shí)到，基于赤裸裸的國(guó)家暴力和殖民掠奪來(lái)保持在全球市場(chǎng)中的優(yōu)勢(shì)地位，乃是資本主義的初級(jí)形態(tài)。兩次世界大戰(zhàn)之后，美國(guó)代表的“新世界”開始興起，對(duì)西方資本主義體系進(jìn)行了一次大規(guī)模的升級(jí)換代。美國(guó)一些人毫無(wú)掩飾地宣稱美國(guó)的目標(biāo)就是建立一個(gè)主宰全球的“新羅馬帝國(guó)”。而這個(gè)“新”，就在于將赤裸裸的軍事征服盡可能隱蔽起來(lái)，更多采用法律規(guī)則、投資貿(mào)易、金融體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人權(quán)、法治和文化意識(shí)形態(tài)滲透等來(lái)征服和擴(kuò)大全球市場(chǎng)。比如挾持國(guó)際組織的權(quán)威來(lái)支配主權(quán)國(guó)家，在商業(yè)貸款中附加私有化、市場(chǎng)化和民主化改革要求，用所謂“華盛頓共識(shí)”來(lái)控制弱小國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈和政治力量，甚至采取“顏色革命”的戰(zhàn)術(shù)來(lái)摧毀主權(quán)國(guó)家等。
美國(guó)一些人正是企望依靠復(fù)雜多樣的手段來(lái)維持其全球帝國(guó)地位。任何國(guó)家若在經(jīng)濟(jì)力量上挑戰(zhàn)美國(guó)，即便是盟國(guó)也會(huì)遭到各種打壓。美國(guó)歷史上逼迫日本簽署“廣場(chǎng)協(xié)議”，就是最著名的例子。對(duì)歐元的打壓，針對(duì)關(guān)鍵人員設(shè)計(jì)“司法陷阱”也有目共睹。因此，皮耶魯齊的故事絕不是一個(gè)孤立的個(gè)案，實(shí)際上揭示了用來(lái)打壓經(jīng)濟(jì)和政治的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以維持全球帝國(guó)霸權(quán)的重要手段。
三、“長(zhǎng)臂管轄”：美國(guó)司法霸凌與全球治理的矛盾
《美國(guó)陷阱》出版之后，很多人追問(wèn)：為什么美國(guó)司法部可以調(diào)查一起法國(guó)公司與印度尼西亞的商業(yè)交易？為什么美國(guó)法院對(duì)美國(guó)領(lǐng)土之外的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擁有司法管轄權(quán)？為什么美國(guó)可以將自己的國(guó)內(nèi)法凌駕于國(guó)際社會(huì)？在全球法律治理中，誰(shuí)來(lái)制約不受約束的美國(guó)霸權(quán)，尤其是美國(guó)通過(guò)其國(guó)內(nèi)法的“長(zhǎng)臂管轄”所形成的全球司法霸凌主義？
所謂“長(zhǎng)臂管轄”，是指美國(guó)州司法機(jī)構(gòu)對(duì)與該州發(fā)生“最低聯(lián)系”的他州公民或法人行使司法管轄權(quán)。二戰(zhàn)后，“長(zhǎng)臂管轄”也通過(guò)美國(guó)法逐漸延伸到對(duì)美國(guó)公民和企業(yè)在全球活動(dòng)的司法管轄權(quán)。其中最重要的一次擴(kuò)展，就是1977年的《反海外腐敗法》中明確禁止美國(guó)公司向外國(guó)的公職人員行賄。冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)在全球扶持了很多腐敗政府，美國(guó)公司通過(guò)商業(yè)賄賂來(lái)打開外國(guó)市場(chǎng)已成為全球丑聞。在當(dāng)時(shí)美蘇競(jìng)爭(zhēng)的背景下，美國(guó)制定該法的首要目的是為了樹立美國(guó)在國(guó)際上的道德形象。因此，這個(gè)法律在道德上的宣傳效果遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于實(shí)際效果。從1977—2001年20多年間，美國(guó)司法部只懲罰了21家美國(guó)公司，而且通常都是不重要的二線企業(yè)。
隨著美國(guó)邁向全球帝國(guó)，美國(guó)加快了將“長(zhǎng)臂管轄”延伸到全球的步伐。一方面，美國(guó)運(yùn)用其對(duì)盟國(guó)的政治影響力，將《反海外腐敗法》加以國(guó)際法化；另一方面，美國(guó)修改法律，將“長(zhǎng)臂管轄”原則伸向外國(guó)公司和個(gè)人。任何一家外國(guó)公司，只要用美元計(jì)價(jià)簽訂合同，或者僅僅通過(guò)設(shè)在美國(guó)的服務(wù)器（如谷歌郵箱或微軟郵箱）收發(fā)、存儲(chǔ)（甚至只是過(guò)境）郵件，都進(jìn)入到美國(guó)的“長(zhǎng)臂管轄”范圍。可以說(shuō)，美國(guó)通過(guò)“長(zhǎng)臂管轄”赤裸裸地將國(guó)內(nèi)法凌駕于國(guó)際法之上，使得其他國(guó)家的公司和公司管理人員都變成美國(guó)司法“長(zhǎng)臂管轄”下的臣民。《反海外腐敗法》從約束美國(guó)公司，變?yōu)閷?duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)動(dòng)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)的神奇工具。由此看到，隨著美國(guó)企業(yè)在全球競(jìng)爭(zhēng)力的下降，美國(guó)政府越來(lái)越頻繁地利用該法律所設(shè)置的“司法陷阱”來(lái)打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。2004年，美國(guó)政府利用該法對(duì)外國(guó)企業(yè)的處罰所得僅為1000萬(wàn)美元，然而，到了2016年則猛增至27億美元。特別是“9·11”事件之后，通過(guò)《愛(ài)國(guó)者法案》賦予美國(guó)政府以反恐名義大規(guī)模監(jiān)視外國(guó)企業(yè)及其員工的權(quán)力，這更加便利美國(guó)司法部門收集證據(jù)。利用這兩部法律，懲罰了很多與美國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)巨頭。比如，2010年處罰英國(guó)宇航公司4億美元，2014年處罰法國(guó)巴黎銀行89.7億美元，2017年處罰德意志銀行72億美元。
需要注意的是，美國(guó)的“長(zhǎng)臂管轄”之所以發(fā)揮作用，不僅基于法律，更重要的是法律背后金融、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的支撐。由于美國(guó)控制著美元交易和互聯(lián)網(wǎng)，以至于任何公司和個(gè)人只要進(jìn)入這個(gè)世界，就很容易落入“美國(guó)陷阱”。
經(jīng)濟(jì)全球化應(yīng)當(dāng)是全人類的全球化，應(yīng)當(dāng)屬于全人類。如果美國(guó)一些人隨心所欲地對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家展開美元金融戰(zhàn)、互聯(lián)網(wǎng)戰(zhàn)和“長(zhǎng)臂管轄”的法律經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)，那就是將全球變成美國(guó)的殖民地。由此人們要問(wèn)：這個(gè)世界究竟是“全人類的世界”，還是“美國(guó)的世界”？是基于人類命運(yùn)共同體理念，采取一種每個(gè)人和每個(gè)國(guó)家都平等參與的思路來(lái)推動(dòng)全球治理，還是基于西方種族主義的“新羅馬帝國(guó)”理念，采用一種“美國(guó)優(yōu)先”的帝國(guó)霸權(quán)思路推動(dòng)全球治理？這些是經(jīng)濟(jì)全球化以來(lái)全球治理面臨的根本問(wèn)題。
如果說(shuō)人類歷史是一部不斷邁向經(jīng)濟(jì)全球化的歷史，那么，這部經(jīng)濟(jì)全球化的歷史也就是在全球治理中不斷用民主政治原則來(lái)打破獨(dú)裁專制主義的歷史。西方威斯特伐利亞體系的建立，就是歐洲列強(qiáng)打破西班牙和葡萄牙的早期天主教帝國(guó)專制，實(shí)現(xiàn)列強(qiáng)之間的平等。而一戰(zhàn)后“國(guó)際聯(lián)盟”以及二戰(zhàn)后的“聯(lián)合國(guó)”建立，就是蘇聯(lián)、美國(guó)以及中國(guó)、新興的民族獨(dú)立國(guó)家共同打破歐洲壟斷全球治理，進(jìn)入到全人類參與全球治理的新時(shí)期。然而，美國(guó)一些人為了擺脫國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，公然“公器私用”，將經(jīng)濟(jì)全球化建立起來(lái)的經(jīng)濟(jì)、法律體系異化為對(duì)其他國(guó)家開展經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)和科技戰(zhàn)、實(shí)現(xiàn)美國(guó)利益優(yōu)先的工具，不斷將國(guó)內(nèi)法凌駕于國(guó)際法之上，赤裸裸地展現(xiàn)在全球的司法霸凌主義。
《美國(guó)陷阱》一書不僅揭露了美國(guó)越來(lái)越嚴(yán)重的司法腐敗，即美國(guó)的商業(yè)公司、律師、執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)構(gòu)形成了隱蔽的腐敗團(tuán)體，因?yàn)樗麄儾倏v著法律，從而變成了一股不受約束的力量；而且揭露了這種司法腐敗的背后乃是美國(guó)單極霸權(quán)不受任何約束的腐敗。正因?yàn)槿绱?，皮耶魯齊呼吁歐盟在政治、經(jīng)濟(jì)和法律上更加獨(dú)立于美國(guó)，從而制約美國(guó)霸權(quán)帶來(lái)的全球治理難題。事實(shí)上，美國(guó)的司法霸凌主義正在不斷瓦解美國(guó)過(guò)去所樹立的道德形象，讓全世界人民日益看清楚美國(guó)掄著貿(mào)易戰(zhàn)的大棒，試圖將其霸權(quán)建立在恐懼之上的專制主義本質(zhì)，看清楚美國(guó)在“美國(guó)優(yōu)先”口號(hào)下以鄰為壑、將全球秩序變成美國(guó)秩序的真面目。世界人民都有“天下苦美久矣”的感受。從這個(gè)意義上講，《美國(guó)陷阱》的出版，讓世人更加深切理解美國(guó)一些人在全球采取司法霸凌的專制主義實(shí)質(zhì)。
作者：北京大學(xué)法治研究中心主任、法學(xué)院教授
